附表七、认购（售）权证发行计画检查表

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1、附表七、認購（售）權證發行計畫檢查表申請機構名稱：　　　　　　證券股份有限公司發行計畫收文日期：　　年　　月　　日，收文字號：第　　　　號承辦人：填表日期：檢查項目證券商填報櫃買中心審查意見一、證券商是否取得資格認可及符合下列要件（一）取得資格認可時間及是否無暫停發行資格之情事。（二）股東權益及財務報告是否符合本中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則第四條第二項第一、二款規定。（三）證券商最近期自有資本適足比率是否未低於百分之一百五十，且申請日前連續三個月自有資本適足比率是否均低於百分之二百。（四）為外國機構者，信用評等機構所出具之信

2、評等級是否符合規定且屬有效期間內。（五）發行人之流動量提供者是否為國內經營證券自行買賣業務之證券商。二、認購（售）權證之規格（一）發行單位、價格及行使比例：1.發行單位為五百萬單位至二千萬單位，但以外國證券或指數為標的者，發行單位為一千萬單位至五千萬單位。2.每一發行單位價格不低於（含）新台幣0.6元。如係增額發行之認購（售）權證，其每一發行單位價格是否為申請增額發行當日之收盤價格。3.非指數型權證由證券商於每一發行單位代表一股份（一單位）或其組合，至每一百發行單位代表一股份（一單位）或其組合之區間內，自訂代表之股份（單位）或其組合。指數型

3、權證由證券商自訂每一發行單位代表指數點數；另指數一點對應新台幣一元。如係增額發行之認購（售）權證，其每一發行單位代表之股份（單位）或其組合是否為最新履約配發數量。（二）上櫃認購（售）權證存續期間是否為六個月以上二年以下；下限型認購權證或上限型認售權證之存續期間是否為三個月以上二年以下。如係增額發行之認購（售）權證，其存續期間是否自上櫃買賣日起算至該權證到期日止之期間。（三）標的為國內證券或指數者，是否為本中心最近期公告之證券或指數，標的為國內股票者，其最近期經會計師查核或核閱之財務報告無虧損。若該股票最近期經會計師查核或核閱之財務報告有虧損

4、者，應說明以該標的證券發行權證之原因。（四）標的為外國證券或指數者，是否符合「發行人申請發行認購（售）權證處理準則」第八條第一項第三款第一、二目規定。（五）標的證券為指數股票型證券投資信託基金者，如須取得授權，應先取得該基金標的指數編製機構之同意；標的指數是否已取得該標的指數編製機構之同意。但增額發行之認購（售）權證不適用之。（六）標的證券是否為近三個月本中心監視制度所處置之證券。（七）其他因事業特性或特殊情形，可認對標的證券價格有不利影響者。（八）申請前一個月證券商或其聯屬公司是否曾發布有關其擬發行之認購（售）權證標的證券價格或標的指數之

5、相關預測或消息者。（九）標的證券為國內股票者，其權證發行單位所表彰之認購（售）標的證券股數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計證券商或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同一標的證券之數量，是否超過該標的證券發行公司已發行股份總額扣除其全體董事､監察人應持有之法定持股成數與已質押股數、新上櫃公司強制集保之股數、依「上市上櫃公司買回本中心股份辦法」規定已買回未註銷之股份及經主管機關限制上櫃買賣之股份後之百分之二十二。如係依據認購（售）權證發行人評等及獎勵辦法申請發行者，是否超過該辦法第六條第二款規定額度。（十）

6、標的證券為外國股票者，其權證發行單位所表彰之認購（售）標的證券股數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，是否超過該標的證券發行公司已發行股數之百分之十五，其標的證券發行公司之市值是否高於（含）五億美元，且最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例達百分之二十以上，或最近三個月月平均成交股數達一億股以上。（十一）標的證券為經本中心公告之指數股票型基金受益憑證者，其發行單位所表彰之認購（售）標的證券受益權單位數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計發行人或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同

7、一標的證券之數量，不得超過該基金已發行受益權單位總數。（十二）標的證券為外國指數股票型證券投資信託基金者，其發行單位所表彰之認購（售）標的證券受益權單位數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，是否超過該基金已發行受益權單位總數之百分之五十。（十三）標的證券臺灣存託憑證者，其發行單位所表彰之認購（售）標的證券單位數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，是否超過該存託憑證已上櫃單位之百分之二十二。如係依據認購（售）權證發行人評等及獎勵辦法申請發行者，是否超過該辦法第六條第二款規定額度。（十四）標的證券

8、為外國存託憑證者，其國內權證發行單位所表彰之認購（售）標的證券單位數與現有其他已在本中心上櫃認購（售）權證同一標的證券之合計數，是否超過存託憑證已上市單位之百分之十五，且其最近三