基金交易规则须知(机构)030908

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1、投资者办理基金业务提交的文件（机构）开户组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件（正本）及上述文件加盖公章的复印件开户申请表（加盖单位公章、法定代表人签章和预留印鉴）授权委托书（加盖法定代表人签章和单位公章）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）经办人有效身份证件原件及复印件交易协议书(一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章)认购加盖预留印鉴的认购申请表申购加盖预留印鉴的申购申请表赎回加盖预留印鉴的赎回申请表资料变更加盖预留印鉴的单位公函重要资料变更时需提供新的营业执照、组织机构代码证和有关单位出具的变更证明原件（正本）及上述文件加盖公章的复印件加盖法定代表人签章和单位公章的授权委托书经办人有

2、效身份证件原件及复印件销户加盖单位公章的销户申请表加盖法定代表人签章和单位公章的授权委托书经办人有效身份证件原件及复印件非交易过户捐赠方与受赠方的组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件（正本）及上述文件加盖公章的复印件（一式两份）捐赠方出具要求办理非交易过户的公函和授权委托书的原件及复印件（均须加盖单位公章及法定代表人签章）（一式两份）捐赠方及受赠方的经办人有效身份证件原件及复印件（一式两份）捐赠公证书原件及复印件（一式两份）分红方式选择加盖预留印鉴的分红方式选择单位公函查询单位有效证明文件经办人有效身份证件撤单加盖预留印鉴的单位公函原交易受托回执登记基金帐号加盖预留印鉴的申请表（交易凭

3、条）经办人有效身份证件转托管加盖预留印鉴的申请表（交易凭条）经办人有效身份证件基金转换加盖预留印鉴的申请表（交易凭条）经办人有效身份证件5中国银行基金交易规则须知重要提示：投资者在购买基金前应仔细阅读基金契约、基金招募说明书、及本行的基金交易规则须知，充分了解各基金的情况。第一条资金帐户的开立资金帐户是投资者在中国银行开立的用于办理基金交易资金往来的帐户。投资者在中行代销网点办理基金业务时，必须先开立用于资金清算的资金帐户。个人投资者须指定本人长城借记卡所对应的活期储蓄帐户作为基金业务清算的资金帐户。机构投资者须指定一活期结算帐户作为基金业务清算的专用资金帐户。投资者在认、申购基金时，资金帐

4、户余额必须大于交易申请额，即资金交割后，帐户余额应按照柜台帐户管理规定保留最低帐户余额。第二条基金交易帐户的开立和销户基金交易帐户是中国银行为投资者设立的用于在本行进行基金交易的帐户。投资者通过中行代销网点办理基金业务时，必须先开立基金交易帐户。该帐户用于记载投资者进行基金交易活动的情况和所持有的基金份额。每个投资者只能申请开立一个基金交易帐户。如开户时投资者的证件编号缺位、多位、与他人重复，开户申请将被拒绝。投资者办理基金交易帐户的销户时，交易帐户内必须无任何基金单位余额或未达权益，同时该帐户未被冻结。投资者须到原开户网点办理销户手续。投资者办理开、销户手续时，需本人亲自临柜办理。第三条基

5、金帐户的申请基金帐户是注册与过户登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金份额及其变动情况的帐户。投资者第一次办理某只基金的认购或申购时，中国银行做为代销银行，将自动为投资者向该基金的注册与过户登记机构提交开立基金帐户的申请，办理基金帐户开户手续。第四条基金认购与申购投资者开立基金交易帐户的当日，即可申请办理基金的认购或申购。个人投资者办理基金认购、申购时，应填写《中国银行开放式基金交易凭条（个人）》；机构投资者应填写《开放式基金认、申购申请书（单位）》。第五条基金首次认购与申购投资者购买基金必须符合基金发行公告规定的首次认购或申购的最低限额。投资者在首次购买基金的当日和下一工作日发生的多

6、次购买基金的行为，因交易尚未被注册登记机构确认成功，因此均视同首次购买。第六条基金赎回5在赎回期，投资者的交易帐户中有被确认的基金份额后，才可申请办理赎回业务。申请赎回的份额，不得超过交易帐户中的有效可用份额。个人投资者办理基金赎回时，应填写《中国银行开放式基金交易凭条（个人）》；机构投资者应填写《开放式基金赎回申请书（单位）》。投资者在赎回基金时，须选择是否顺延赎回。如选择顺延赎回，在遇巨额赎回的情况时，则当日赎回不能全额成交部分，延迟至下一交易日执行；如选择非顺延赎回，则当日赎回不能全额成交部分，在下一交易日不再继续赎回。个别网点的交易凭证上的连续赎回与非连续赎回字样，与顺延赎回和非顺延

7、赎回意思相同。第七条交易限制投资者办理基金交易后，当天不能再对证件编号、证件类型等重要资料内容进行修改和变更。反之，投资者对证件编号、证件类型等重要资料内容进行修改和变更后，当天不能再办理基金交易。第八条撤单在基金发行期，投资者认购基金后，不允许做撤单交易。发行期结束后，基金的申购与赎回交易允许投资者在当日规定的营业时间内（下午15：00前）办理撤单。撤单需在原交易网点办理。客户必须完全撤单，不允许部分撤回原