技术优势与对外直接投资 一个关于技术扩散的分析框架

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1、技术优势与对外直接投资：一个关于技术扩散的分析框架马亚明张岩贵内容提要：跨国经营的实质不仅在于利用和发展原有的优势，还在于保持和寻求新的优势。本文从技术扩散的角度出发，论证了技术落后厂商进行FDI可能是为了在地理上靠近先进厂商以分享技术溢散的好处，而不是为了利用已有的优势，从而在理论上阐明了发展中国家企业进行FDI的经济合理性。关键词：对外直接投资技术扩散竞争优势古诺竞争作者简介：马亚明，南开大学国际经济研究所博士，300071，电话：022－23504849，E-mail:ma_yaming@263.net。张岩贵，南开大学国际经济研究所教授。一

2、、跨国公司主流优势理论：缺陷和启示跨国公司主流优势理论主要有两个：一个是海默的垄断优势论，另一是邓宁的国际生产折衷理论。这两种理论在跨国公司理论中占有重要的地位，前者具有开创性贡献，海默的博士论文《国内企业的国际经营》被公认为是现代跨国公司理论的开山之作，后者则是当今最流行的跨国公司理论，被誉为“通论”。优势理论的核心在于企业优势，它们认为企业要进行跨国经营，必须具有某种优势。但本世纪60年代，发展中国家跨国公司迅速崛起，亚洲“四小龙”和南美的阿根廷等国家在发展FDI（对外直接投资）的过程中均取得了令人瞩目的巨大成就。发展中国家跨国公司的发展，不仅

3、改变了世界直接投资的格局，而且也对跨国公司主流优势理论提出了挑战。发展中国家的企业既不具备先进的大规模生产技术，又缺乏巨额的研究开发投资，它们当然不具备垄断优势，可这些企业为什么会进行FDI，特别是向发达国家投资呢？主流优势理论对此缺乏解释力。主流优势论将企业的特定优势作为企业跨国公司经营的前提条件，忽视了对FDI的目的和必要性的分析，因而不能全面把握企业优势与对外直接投资的关系。8事实上，FDI的实质不仅在于利用和发展原有的优势，还在于保持和寻求新的优势。FDI固然会增加因人生地疏等原因造成的附加成本，但同时，进行FDI的企业也有可能获得原先在国

4、内无法取得的某些有利条件，比如国内稀缺资源的供给，技术扩散利益的分享，低成本的生产和运输条件，新增的市场空间，以及外国政府给予的特殊优惠政策等等。这些只有通过FDI才能取得的经营条件，实际上增加了跨国企业对于国内企业的竞争优势。优势论实际上已认识到这点，但他们认为这种可能性只是对于具有寡占地位或垄断地位优势的大企业才存在，从而忽视了它的普遍意义。因而，获得国外有利经营条件从而改善自己的竞争地位，实际上是各种类型企业跨国发展的普遍存在的动因。发达国家的大企业可以通过FDI使自己的规模和实力更为强大，同样，发展中国家的小企业也可以利用FDI获得的有利条

5、件，实现从小到大的迅速成长，积累自己的优势。事实上，许多知名的跨国公司，如丰田、可口可乐、雀巢等都是通过跨国经营才成长壮大的。由此可见，对于一国企业而言，只要国外确实存在着可供自己利用的有利经营条件，而这种有利条件又是国内暂时没有或不易取得的，企业就有通过跨国投资去谋求这种区位优势或所有权优势的动机。企业如何通过FDI寻求优势？通过FDI获得优势的经济道理何在？技术与人才是企业的灵魂，技术优势是企业获得强大市场地位的最有效的手段，因此我们选择技术优势这一视点来探寻FDI与企业优势的关系。本文对摩顿（Motta,1996）模型加以扩展，从技术扩散的角

6、度阐明，技术落后的厂商进行FDI可能是为了在地理上靠近先进厂商以分享技术溢散的好处，而不是为了利用已有的优势。因而这里与优势论完全不同，遵循的是“FDIÞ竞争优势”的思路，并因此解释了发展中国家跨国公司存在的理由。一般认为，跨国公司享有技术优势，在东道国会成为技术的扩散者，但事实上，技术不仅仅是由跨国公司向东道国的企业扩散，东道国的企业也可能是跨国公司获得正的外部性的源泉。由于扩散效应受到地理位置的限制，因此靠近扩散源是分享技术扩散的前提条件。跨国公司比其它企业更易于流动，因而通过区位的重新配置可以充分获取区位化外部性（localizedexter

7、nalities）的好处。我们先考虑单向扩散模型，然后将这一模型扩展到双向扩散的情形。通过模型的分析，我们将会看到，技术落后的厂商可能会将FDI作为获得技术的手段；相反，技术先进的厂商为了避免技术优势的耗散，可能会选择昂贵的出口方式；当两厂商的生产率水平相似时，受空间限制的外部性将推动FDI，使得只要创建成本不是太高，FDI就总会发生。二、单向扩散模型考虑两个国家：1和2。在每一个国家，当地都存在一个厂商：厂商1位于国家1，厂商2则位于国家2。我们假设两个厂商生产同质产品（但生产技术不同）并在产品市场上进行古诺竞争。两厂商的边际成本分别为和，且当时

8、，有。对每一个国家的市场，其反需求函数均为线性的，假定为，其中为国家i的市场规模，为在i国的销售量。假定两厂商之间进行如下