江苏华信新材料股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文

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1、江苏华信新材料股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见民生证券股份有限公司：现对你公司推荐的江苏华信新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会发行监管部审核员。一、规范

2、性问题1、发行人的控股股东新沂市金卡基材厂1998年成立，2003年改制，2016年，江苏省人民政府出具了《省政府办公厅关于确认江苏华信新材料股份有限公司控股股东新沂市金卡基材有限公司历史沿革等事项合规性的函》。1999年，新沂市金卡基材厂以厂房、综合楼等固定资产对发行人出资360万元。2000年现金购买发行人其他发起人的股份并转为中外合资企业，由于新沂市金卡基材厂上述实物资产评估值低于其拟出资额，金卡基材厂以货币资金人民币1,007,655元置换部分实物出资，出资方式由实物出资变更为实物加货币出资。

3、2001年5月12日，发行人变更出资方式，将原实物资产建筑物和轿车出资变更为货币资金出资，合计金额580.3万元。请发行人：（1）说明16做为国有企业期间，历次股权变化是否履行了相应评估、备案程序，是否存在国有资产流失的情形；（2）说明新沂市金卡基材厂对发行人2次实物出资的具体内容及对应价格，相关实物资产的具体来源，是否履行相应的过户手续，是否与发行人的主营业务相关；说明两次现金置换出资的原因，对应的资产内容，及其价格与现金出资价格的差异；说明剩余资产内容及其金额对应的价值与出资额的差异，是否存在国有

4、资产流失的情形；（3）说明发行人2000年改制过程中资产评估价值低于出资价的具体原因，说明未履行向新沂市对外经济贸易委员会报事项是否构成重大违法违规，有权主管部门是否出具明确意见；（4）说明江苏省人民政府确认对发行人控股股东历史沿革合规性的确认内容并提供相关批复文件，说明发行人报送请示的具体内容，是否对发行人的历史沿革相关情况进行确认。请保荐机构、律师核查并发表意见。2、关于发行人的法人股东。请发行人说明包括乾道投资基金管理（北京）有限公司在内的发行人法人股东穿透到自然人或国有股的股东结构，是否存在股

5、份代持情形；说明入股、转让发行人股价的公允性，出资来源的合法合规性，是否与发行人的客户、供应商，发行人的及其关联方存在关联关系；是否投资、持股与发行人从事相同业务或业务往来的公司，是否存在利益输送情形。请保荐机构、律师核查并发表意见。3、发行人控股股东改制时曾由多名中层干部批量股份。2012年发行人控股股东的部分股东离职后存在签约工会持股会情形。请发行人补充披露，历史中是否存在工会或员工持股的情形，是否存在代持情形，是否存在股权激励或其他形式的利益安排，是否纠纷或潜在纠纷，是否存影响发行人股权清晰稳定

6、的情形；说明发行人控股股东的股东是否均为内部职工，是否与发行人的主要客户、供应商存在关联关系；说明发行人控股股东的对外投资情况，是否投资、持股或控制与发行人存在业务往来或相同业务的公司。请保荐机构、律师核查并发表意见。4、发行人关联方持股的上海盛研工控设备新沂分公司等公司2家，并于发行人存在资金业务往来。请发行人说明上海盛研工控设备有限公司等上述两家公司的主营业务，成立时间、注册资本、注册地，股权结构，报告期内的简要采取情况，资产、技术、人员、客户、供应商等方面与发行人的关系，是否与发行人的主要客户、

7、供应商存在资金业务往来。请保荐机构、律师核查并发表意见。165、发行人董事闫海峰曾任职发行人投资股东，现已离职。目前除发行人外担任4家公司董事。请发行人补充披露，闫海峰目前的任职情况，说明离职发行人股东后仍担任发行人董事的原因，是否与发行人的客户、供应商存在关联关系或资金业务往来。请保荐机构、律师核查并发表意见。6、发行人的募投项目3项。请发行人说明募投项目的具体选址，是否有明确土地使用意向。请保荐机构、律师核查并发表意见。7、请发行人说明主要产品是否涉及重污染，报告期内的环保设备投入情况，环保制度是

8、否有效执行，是否存在环保事项的处罚，是否存在重大违法违规。请保荐机构、律师核查并发表意见。8、请发行人说明是否具备全部生产必备资质，取得过程是否合法合规，是否存在续期的实质性障碍，说明发行人行业是否存在行业标准，发行人是否符合相关行业标准，是否存在产品质量纠纷或潜在纠纷。请保荐机构、律师核查并发表意见。9、请发行人说明其原材料和生产过程是否涉及高危化学品，如是，使用过程是否履行相关备案程序，说明相关供应商发货地距发行人生产场地的距离；说明相关原材料的运输