南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金招募说明书

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1、南方中票（2017年第2号）招募说明书（更新）南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第2号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司截止日：2017年11月03日140南方中票（2017年第2号）招募说明书（更新）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人10§4基金托管人21§5相关服务机构23§6基金的募集70§7基金合同的生效71§8基金份额的申购和赎回72§9基金的投资81§10基金的财产90§11基金资产估值91§12基金的收益与分配96§13基金的费用与税收98§14基金的会计与审计10

2、0§15基金的信息披露101§16风险揭示106§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算109§18基金合同的内容摘要111§19基金托管协议的内容摘要130§20基金份额持有人服务139§21其他应披露事项141§22招募说明书存放及其查阅方式142§23备查文件143140南方中票（2017年第2号）招募说明书（更新）重要提示本基金经中国证监会2012年12月31日证监许可[2012]1767号文核准募集。基金合同已于2013年5月3日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的

3、核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低

4、风险品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中债－新中期票据总指数，但由于基金费用、交易成本等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基

5、金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年11月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。140南方中票（2017年第2号）招募说明书（更新）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据《中华人

6、民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明

7、书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。140南方中票（2017年第2号）招募说明书（更新）§2释义《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金：指南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《

8、南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修