华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季

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1、华泰柏瑞创新动力混合2015年第3季度报告华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告2015年9月30日基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：2015年10月27日第11页共11页华泰柏瑞创新动力混合2015年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

2、等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自2015年7月1日起至2015年9月30日止。§2基金产品概况基金简称华泰柏瑞创新动力混合交易代码000967基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年2月6日报告期末基金份额总额238,827,485.10份投资目标在有效控制风险的前提下，本基金追求基金资产的长期增值，

3、力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。投资策略本基金将采取积极、主动的资产配置策略，精选与经济结构调整与转型主题直接相关，具备长期盈利能力提升的上市公司，力求实现基金资产的长期增值。业绩比较基准中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数（全价）收益率×40%基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元第11页共11页华泰柏瑞创新动力混合2015年第3季度报告主要财务指标报告期（2015年7月1日－2015年9月30日）1.本期已实现收益-101,716,8

4、97.462.本期利润-86,323,310.743.加权平均基金份额本期利润-0.33304.期末基金资产净值252,612,678.905.期末基金份额净值1.058注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。1.1基金净值表现1.1.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准

5、收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-18.74%3.29%-16.68%2.48%-2.06%0.81%第11页共11页华泰柏瑞创新动力混合2015年第3季度报告1.1.1自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：图示日期为2015年2月6日至2015年9月30日。§2管理人报告2.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期张慧本基金的基金经理2014年5月6日-8经济学硕士，8年证券从业经历。2007年7月至2010年6月任国泰君安证券

6、股份有限公司研究员。2010年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理，2013年9月起任华泰柏瑞盛世中国混合第11页共11页华泰柏瑞创新动力混合2015年第3季度报告型证券投资基金的基金经理，2014年5月起任华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金的基金经理。2015年2月起任华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。1.1管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。1.2公平交易专项说明1.2.1公平交易制度的执行情况报

7、告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。1.2.2异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资

8、组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。1.3报告期内基金的投资