上海证券交易所转融通证券出借交易业务会员及其他交易参与

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1、上海证券交易所转融通证券出借交易业务会员及其他交易参与人指南2013.2.22－2－目录第一章转融通证券出借交易业务概述3第二章交易权限申请、开通与客户证券账户报送3一、会员及其他交易参与人交易权限申请3二、证券出借交易业务会员客户证券账户报备4第三章交易流程5一、委托与申报5二、交易前端控制6三、成交7四、出借证券的归还、权益补偿和借券费用支付7第四章标的证券、期限与费率7一、标的证券与期限7二、费率8第五章交易信息披露9第六章会员内部控制9一、会员业务管理制度10二、会员对标的证券的管理11三、会员对证券出借交易的管理11四、会员信息报

2、送日常报告制度12五、会员相关技术系统的运行管理12第七章其他事项13一、权益类信息披露及相关事务13附件：转融通证券出借交易业务会员客户证券账户信息14－2－为促进转融通业务的顺利开展，保障证券出借人与证券借入人通过上海证券交易所（以下简称“本所”）的转融通证券出借交易有序进行，根据中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》和《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称“《实施办法》”）和相关规定，制定本指南。第一章转融通证券出借交易业务概述本指南所称转融通证券出借交易业务（以下简称“证券出借交易”），是指证券出借人（以下

3、简称“出借人”）以一定的费率通过本所综合业务平台向证券借入人（以下简称“借入人”）出借本所上市证券，借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务。中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）是证券出借交易的借入人。会员及其客户，持有、租用本所交易单元的交易参与人（以下简称“其他交易参与人”）办理与本所相关的证券出借交易业务，适用本指南。证券出借交易的清算、交收、权益补偿、归还等业务，适用中国证券登记结算有限责任公司和证券金融公司的相关规定。第二章交易权限申请、开通与客户证券账户报送一、会员及其他交易参与人交易权限申请－15

4、－会员为其客户提供证券出借交易代理服务的，应当向本所申请交易权限，需向本所会员部提交以下材料：（一）书面申请报告；（二）证券出借内部管理制度；（三）负责证券出借的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（四）本所要求提交的其他材料。其他交易参与人如要向本所申请交易权限的，除上述材料外，还应当提交已知晓并理解相关证券出借交易风险的承诺函。上述申请材料应以电子文件报送本所，其中，申请材料（一）及承诺函应加盖申请人公章。会员及其他交易参与人向本所申请交易权限前，应先与证券金融公司实现技术系统连接，并按证券金融公司要求报备相关信息。本所经审核，认为

5、会员及其他交易参与人申请符合规定的，将向其发出确认其转融通出借交易权限的书面通知。本所可根据需要，对会员及其他交易参与人转融通出借业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查，作为转融通出借交易权限审核依据之一。二、证券出借交易业务会员客户证券账户报备－15－会员与客户签订委托代理协议前，应当向客户充分揭示证券出借交易风险，并与客户签署风险揭示书。会员应当将与其签订委托代理协议的客户证券账户报本所备案。T日报备的证券账户，T+1日可参与证券出借交易。报送路径：本所网站--会员公司专区--业务办理-

6、-转融通证券出借交易业务办理--会员客户证券账户报备。权限：共用融资融券的EKEY权限。报送时间：每个交易日9:00-16:00。说明：数据以增量方式报送，数据传送方向为单向上传，本所无应答文件反馈。具体文件内容及格式详见附件（《转融通证券出借交易业务会员客户证券账户信息》）。第三章交易流程一、委托与申报会员可以接受客户普通证券账户的证券出借交易委托。其他交易参与人可以直接通过其交易单元进行证券出借交易申报。借入人直接通过其交易单元进行证券借入申报。证券出借交易委托与申报分为非约定申报和约定申报两种类型。会员接受客户证券出借交易委托，应当按

7、照本所规定的格式申报。其他交易参与人和借入人应当按照本所规定的格式申报。非约定申报指令，应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、交易单元代码等内容。方向为F的，表示借入申报；方向为G的，表示借出申报。－15－约定申报指令，应当包括证券账号、证券代码、期限、出借或借入、费率、证券数量、本方交易单元代码、对手方交易单元代码、约定号等内容。约定号由借入人统一分发。方向为F的，表示借入申报；方向为G的，表示借出申报。二、交易前端控制会员和其他交易参与人应当建立由总部集中管理的证券出借交易业务技术系统，对证券出借交易业务的主要流

8、程进行自动化管理，并在现有普通交易前端检查的基础上，增加对包括但不限于下列有关事项进行前端检查:（一）对已申报出借的证券，在其撤销申报指令前限制其卖出或者另作他用；（二）出借申报