香港主板上市规则_第十四章a：关连交易

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1、香港主板上市规则第十四章A：关连交易第十四 A章   关 连 交 易 前言14A.01 关连交易的规则旨在确保上市发行人进行关连交易时，上市发行人能顾及股东的整体利益。本章所载的规则亦提供若干保障，防范上市发行人的董事、最高行政人员、或主要股东（或此等人士的联系人）利用其职位取得利益。14A.02 为达致上述目的，本章规定关连交易一般须予披露以及须经独立股东批准。因此，上市发行人如拟进行任何关连交易，必须公布建议中的交易，并向股东发出通函，提供有关交易数据。上市发行人必须在股东大会上获得股东批准后，方能进行有关

2、交易。在通过有关交易的会议上，在交易中有重大利益的关连人士不得参与表决。14A.03 若干交易类别可获豁免遵守予以披露及独立股东批准的规定，另外若干交易则只须遵守披露规定。14A.04 关连交易可以是一次过的交易（上市发行人适用），也可以是持续交易（上市发行人及新申请人均适用）。两种交易各须遵守不同的规则。上市发行人必须就所有关连交易与有关人士／公司订立书面协议。14A.05 42上市发行人如拟进行一项可能属于关连交易的交易，必须尽早咨询本交易所的意见，以使其如有任何疑问时，可以确定本章的规定是否适用以及适用的

3、程度。如本交易所提出要求，上市发行人必须将有关合约或（如适用）合约草稿呈交本交易所。14A.06 本交易所有特定权力，可将任何人士视作关连人士（见《上市规则》第14A.11(4)条），亦可指明若干豁免规定不适用于个别交易（见《上市规则》第14A.30条）。14A.07 本交易所若认为恰当，可按其所决定的条款及条件豁免本章所有或任何规定（见《上市规则》第14A.42条）。14A.08 关连交易可以同时是反收购行动、非常重大的收购事项、非常重大的出售事项、主要交易、须予披露的交易或股份交易，因此上市发行人应同时参阅

4、《上市规则》第十四章。14A.09 上市发行人须向本交易所填报任何涉及关连交易或持续关连交易的清单；有关清单须按本交易所不时指定的形式填报。有关定义及释义的一般事项14A.10 就本章而言：(1)       「经营银行业务的公司」指《银行条例》所界定的银行、有限制牌照银行或接受存款公司，又或根据适当的海外法例或权力成立的银行；(2)       「代价」乃按《上市规则》第14.15条所载的方法计算；(3)       「控权人」指上市发行人的董事、最高行政人员或控股股东；(4)       「财务资助」包括授

5、予信贷、借出款项、就贷款提供保证或作出担保；注：  同时参阅《上市规则》第14A.10(9)条关于「日常业务」的释义。42(5)       「独立股东」指任何在股东大会上，就某项关连交易进行表决时，不须放弃表决权的上市发行人股东；(6)       「发行人」指其证券正申请于主板上市的上市发行人或公司或其它法人以及其附属公司；(7)       「上市发行人」一词的涵意与《上市规则》第14.04(6)条中该词的涵义相同；(8)       「一般商务条款」指一方在下列情况下所能够获得的交易条款：即有关交易是基

6、于各自独立利益进行，或所订的交易条款，不比上市发行人所给予独立第三方或独立第三方所给予上市发行人的条款为差； (9)     某实体的「日常业务」指该实体现有的主要活动，或该实体的主要活动所完全依赖的活动。所谓在日常业务中提供的财务资助，即指单由经营银行业务的公司所提供的财务资助；所谓并非在日常业务中提供的财务资助，即指并非由经营银行业务的公司所提供的财务资助；(10)  「百分比率」一词的涵意与《上市规则》第14.04(9)条中该词的涵义相同；(11)  「认可证券交易所」指获本交易所为此而认可为受监管并正常

7、运作的公开证券市场；(12)  「资产总值」一词的涵意与《上市规则》第14.04(12)条中该词的涵义相同；及(13)     42发行人的「交易」（不论是否《上市规则》第14.04(1)(g)条所界定的「在日常业务中进行属收益性质的交易」）包括：(a)       收购或出售资产，包括《上市规则》第14.29条所载的视作出售事项；(b)       任何交易涉及上市发行人沽出、接受、转让、行使或终止（按《上市规则》第14A.68条所述形式）一项选择权，以购入或出售资产或认购证券；(c)       签订或终止

8、融资租赁；(d)       签订或终止营业租赁或分租，包括出租或分租物业；(e)       作出赔偿保证或担保，或提供财务资助；(f)       订立涉及成立合营实体（不论是以合伙、公司或任何其它合营的形式成立）的任何安排或协议；(g)       发行新证券；(h)       提供或接受服务；(i)        共享服务；及(j)        提供或购入原材料、半制品及制