市场机制的有效性与市场失灵

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1、市场机制的有效性与市场失灵（一）市场机制的有效性与资源的最优配置1.市场机制的有效性市场机制亦称市场运行机制或市场调节机制。是指在市场竞争过程中，通过市场力量的变化即供求的矛盾运动首先引起价格的波动，而价格的波动又反过来调节市场供给和需求的机制。简单地说，市场机制就是指竞争、供求变化和市场价格波动之问的内在联系机制。因此，竞争、供求关系、价格和与之相联系的风险也就构成了市场机制的主要要素。市场机制具有如下一些显著的特征：（1）市场机制的运行动力来自市场主体对自身经济利益的追求；（2）微观经济主体的经济

2、活动决策是由各个市场主体自主、分散地做出的；（3）市场机制对经济活动的调节或资源的配置是自发地和自动地进行的；（4）市场机制通过价格信号向微观经济主体传递信息，而微观经济主体则主要通过价格信号调节自己的活动。市场机制对经济运行发挥作用的机理表现为，具有自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的市场竞争主体，完全根据对自身利益的追求和市场竞争、供求变化所形成的价格信号进行自主、分散的决策，从事各种经济活动，从而推动市场经济的运行。通过市场机制调节经济运行具有许多长处，主要表现在：（1）能够在最大程度上调动

3、微观经济主体的积极性、主动性和创造性，使经济生活充满活力；（2）能够对经济运行进行自动的调节，并在大多数领域实现资源的合理配置，实现微观经济的均衡；（3）市场机制可以自动实行优胜劣汰，从而不断提高经济运行的质量。2.资源的最优配置在市场机制的作用下，如果居民和厂商作为市场主体分别实现了效用最大化和利润最大化，并且在此基础上，产品市场和生产要素市场既不存在过剩，也不存在短缺，即整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了

4、最优配置。资源实现最优配置的标准是，当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的处境变好，也不可能使一个人的处境变坏，换言之，社会已经达到这样一种状态，即任何资源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利减少，社会即实现了资源的最优配置。这一资源最优配置的标准或资源最优配置的状态被称为帕累托标准或帕累托最优状态。帕累托最优状态又被称为经济效率。满足帕累托最优状态就是最有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就一定是缺乏经济效率的。在一个经济社会中，整个经济实现一般均衡，并且

5、资源配置达到帕累托最优状态，是有条件的。从理论上说，只有在完全竞争的条件下，一般均衡和帕累托最优状态才有可能实现。（二）市场失灵和微观经济政策1.市场失灵的原因无论是在市场经济发达国家，还是在市场经济不发达国家，完全依靠市场机制的自发作用都不可能实现一般均衡和帕累托最优状态。这种情况的存在被称为市场失灵。导致市场失灵的原因通常有如下几种：（1）外部性或外部影响的存在。在市场经济中，当市场主体的一项经济活动给其他社会成员带来好的或坏的影响，而又不能使市场主体得到相应的补偿或给予其他社会成员赔偿的时候，就

6、会产生“外部性”或“外部影响”。外部性通常有两种情况。第一，当某一市场主体的经济活动会使其他市场主体或社会成员受益，而他自己却又不能由此得到补偿，那么这种行为所导致的外部结果就是“正外部性”，亦称“外部经济”。例如，某个公司支付巨额费用对自己的雇员进行了长期的技术培训后，受训的雇员却“跳槽”到其他单位而又不付给公司任何费用或只付给较低的费用，这时，公司所获得的私人收益就会小于公司外的社会收益，而由公司承担的私人成本则会高于社会成本，此即为正外部性或外部经济。第二，当某一市场主体的经济活动使其他市场主体

7、或社会成员的利益受损，而又并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是“负外部性”，亦称“外部不经济”。例如，某企业在生产过程中，由于排放大量的烟尘和污水，从而造成严重的环境污染而又不为此付出任何代价或只付出很小的代价，这时，企业所获得的私人收益就会高于社会收益，而私人成本则会低于社会成本，这时就会产生负外部性或外部不经济。正外部性或外部经济的存在，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需要的最优水平；而负外部性或外部不经济的存在，则会使市场主体的活动水平高于社会所需要的水平，并给其他经济主

8、体乃至整个社会带来巨大损失。无论是外部经济还是外部不经济的存在，都表明资源没有实现最优配置，帕累托标准未能实现。外部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关，而对产权的明确界定，市场机制通常是无能为力的。显然，市场机制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用。（2）公共物品的生产。产品可以分为私人物品和公共物品。私人物品是指那些数量将随任何人增加对它的消费而减少的物品。私人物品具有竞争性和排他性的特点。所谓竞争性，是指如果某人已消费了某种产品，而别人就不能