美国大学科研制度对我国的启示——斯坦福大学科研政

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1、美国大学科研制度对我国的启示——斯坦福大学科研政摘要斯坦福大学的科研政策手册极为详尽，是美国大学较为经典的科研管理文本。为了锻造高水平的研究团队与教学团队，斯坦福大学的科研管理部门制订了一系列措施，严格控制研究成员的资质，明确界定了教师科研与教学的时间，清晰划分了知识产权的归属，大力鼓励学生参与科研，推动了高层次人才培养，对我国具有重要的借鉴意义。　　关键词科研制度斯坦福大学人才培养研究型大学　　西方发达国家大学的科研制度建设则相对比较完善，美国几乎所有的研究型大学都有科研手册，手册的条目通常都很细，而且各大学的科研制度如出一辙，充

2、分折射出了美国大学科研制度的普遍理念：在学术领域中，普遍性的规则对所有机构和个人都是适用的，大学不仅是科研组织，更是成就学术大师、培养尖端科学人才的组织。1斯坦福大学的科研制度及特点1.1斯坦福大学科研制度内容概要　　美国斯坦福大学的《科研政策手册》是其科研制度的主要文本，该手册共有十章，每一章节又包含若干小节，涵盖了科研管理的方方面面。　　第一章支持研究的办公机构、委员会和管理事务会：斯坦福研究委员会，有关研究办公机构和管理事务会的文件。　　第二章学术政策：首席研究员学术自由、是否适任的相关文件；研究的开放性，研究失职，著作权，研

3、究数据的保留权，建立独立实验室，学生与外界实体的关系及其他相关文件。　　第三章受赞助项目的财务管理：首席研究员的财务职责，间接开支，不同项目的申请方式，获得放弃权的程序，成本分摊，学费免除，资产所有权及其他相关文件。　　第四章职责及兴趣的冲突：有关职责与兴趣的冲突的文件，针对教员与研究人员在外界实体担任顾问的政策，新成立公司政策，以及如何获得公平的文件。　　第五章知识产权：关于专利、版权和有形科研成果的文件。　　第六章环境健康与安全：关于化学污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及紧急应对程序。　　第七章关于人类主题研究：关于斯

4、坦福人类研究保护程序的描述，包括保证遵照DHHS要求的措施，以及使用妇女、学生及实验室人员的特别指引。　　第八章研究中实验动物的使用：在动物饲养与实验中保证遵照PHS规定的文件。　　第九章非员工从事研究的派任：研究生担任研究助理，学界人员研究，博士后学者，关于访问学者和访问研究者及顾问的文件。　　第十章受赞助项目管理的其他方面：关于建议准备，输出控制，参与研究的协议，产业推广程序，外国赞助的研究，人类干细胞研究以及其他主题的文件。　　在十章文件中，除第六、第七、第八章是学术道德规范外，其他章节都直接与科研管理具体事项相关，并且都涉及

5、到人才培养，为创建良好的高层次人才培养环境打下了坚实的基础。1.2斯坦福大学科研制度特点分析1.2.1科研管理部门　　斯坦福大学有一个研究委员会,在大学学术议会章程和规则的原则范围内，负责制定研究的政策，包括检查和通过外部赞助的项目，制定相关的程序、建议和授予规则。委员会负责检查研究办公室主任的工作和研究政策的贯彻情况，研究政策对教职工研究能力和研究态度的影响。研究委员会包括12个投票选出的成员，包括大学学术议会的七个成员，一个学术人力资源研究人员，一个博士后学者，至少两个博士生，一个本科生。大学的研究办公室主任和该主任的一个代表不

6、需投票即成为该委员会的成员。学生参与科研管理保证了学生的利益，同时也刺激了学生参与科研的热情。1.2.2首席研究员制　　斯坦福的每一个研究项目都有一个首席研究员。首席研究员是研究项目的总负责人，其组织能力与学术水准对科研项目极为重要。首席研究员有项目参与人员提名权与最终认可权，负责监督项目的执行情况，搜集、管理和保留研究数据，决定采用什么样的数据组织系统，与研究项目的所有成员进行交流。对于长期的研究项目，首席审查员要为保护基本的记录而建立维护一个程序，以防自然灾害和其他紧急情况对项目的影响。1.2.3科研项目候选人资格确认程序　　首

7、席研究员负责草拟科研项目的候选人名单，确定哪些人应该加入他所负责的研究项目。候选人员包括高级研究科学家，高级研究工程师，高级研究学者，首席研究员必须对校内适合从事该项研究的人才库进行彻底的搜索，以保证公平，如果首席研究员未进行这种搜索，则是一个例外的事件，候选人名单将被视为无效。联合研究员选拔有一套完整的程序，申请者需要通过严格的资质审查程序，最后还要得到首席研究员的认可才能成为最终候选人。如果候选人符合下列三种情况，则可免掉资质审查的步骤：候选人刚完成他的博士学业或博士后项目；候选人是唯一符合条件者；先前首席研究员已在研究建议中对

8、外部基金机构提交过他的名字。在该条款中对博士生给予了特别的优待，使博士有更多机会参与大型科研项目并获得资助。当候选人员名单确定时，首席研究员为其填写推荐表，最后还要得到院系主任（或实验室主任）、学术监督、主管研究的副校长的认可。在首席