追溯与寻明：国际法视角下的碳排放权单位研究

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1、追溯与寻明：国际法视角下的碳排放权单位研究追溯与寻明：国际法视角下的碳排放权单位研究碳排放权单位交易在我国,针对大气中碳排放的数量，名称多种多样,比如碳汇量、碳排放权、碳排放量、碳排放权单位。笔者在文中以碳排放权单位为碳排放交易的对象,碳排放权则是基于碳排放权单位形成的权利,以碳排放权单位为交易对象形成的机制称为碳排放权单位交易机制。在广义上是指各类温室气体排放权的交易，最早是联合国提出的应对气候变化的一种贸易体系。自以《京都议定书》为基础的市场化机制建立以来，全球碳排放权市场呈现欣欣向荣态势，碳排放权单位交易机制在欧盟、北美的发展已趋于成熟，并为阻止全球气候变暖做

2、出了重大的贡献。但是，碳排放市场在我国国际经济法研究中仍属于新兴领域，本文作者力图在碳排放权机制分析的基础上，在echanism，简称CDM）、排放权贸易（EmissionTrading，简称ET）。　　当实现法定的排放限额成本过高时，政府或私人经济实体可通过向另一附件一缔约方买入AAUs，或获取ERUs，向发展中国家购买CERs等排放额度，来降低直接减排成本。　　碳排放权单位交易市场具体可分为配额市场和项目市场，如图1所示，配额市场包括三个层次：一是《京都议定书》设定的ET，各成员国根据其承诺，可按自身排放情况进行AAUs的交易。二是部分国家建立的除《京都议定书》

3、之外的其他强制性的区域排放权交易计划，如澳大利亚新南威尔士温室气体减排计划、美国加州全球气候变暖解决方案。三是一些国际组织、国家及企业等建立的一系列以自愿交易为特征的碳金融市场，最为典型的是英国温室气体排放权交易和芝加哥气候交易所（CCX）。项目市场主要包括共同执行机制和清洁发展机制，其采用基准与信用　　减排基准线和信用机制,即Baseline-and-CreditMechanism,与现行基于绝对目标的限额交易机制（Cap-and-trade）不同,限额与交易的法律行为既包括政府的行政行为,也包括交易主体的买卖行为。的原理，买方可向证实降低温室气体排放的项目购买减

4、排信用交易额，即受排放配额限制的国家或企业通过项目投资，向发展中国家提供资金、技术及设备支持，购买某一项目产生的经核证的温室气体减排单位，在交易后抵减其在议定书中的减排任务［1］。根据国际碳排放交易习惯，CDM一级市场专指发达国家购买发展中国家的CERs的直接交易市场，CDM二级市场是排放权衍生品的交易市场，即约定在未来某一特定时间以　　特定价格购买一定数量的碳排放权的权利。经过认证核准的减排单位可以进入CDM二级市场进行交易，在二级市场上存在大量的企业和中介机构。　　从碳排放权交易的过程来看，交易行为体系至少包括三个主要环节：第一，买卖行为。排放权交易方应恪守意思

5、自治原则，并在此基础上进行交易，买卖行为是碳排放权交易体系中的主要法律行为。第二，市场中介行为。排放权交易的中介机构是为交易双方提供排放权指标的供需信息、为交易创造和提供便利条件的辅助机构，是保证排放权交易成功的必需环节。第三，核证行为。由独立的核证主体对排放主体减排后的温室气体排放进行的定期独立审评和事后确定，使减排量获得公信力［2］。由上可知，碳排放权交易市场主体包括供给者、最终使用者和中介机构三大类，涉及企业、国家、减排项目的开发者、咨询机构和金融机构。碳排放权交易主体经常跨越国界选择利润最大化点进行交易，因此，如何对碳排放权单位和碳排放权交易商在国际法层面进

6、行认识和定位，攸关交易主体（政府和私人经济实体）的利益。　　二、碳排放权单位与easuresAffectingtheSaleofGoldCoins,L/5863.，GATT专家组将金币定义为投资物品，具有金融属性，由于金币是基于法律创设的货币，属于支付方式或金融产品，而不属于GATT规制下的产品或商品。综上所述，笔者认为碳排放权单位作为一种抽象的、由法律创设的权利载体，并不是WTO体系下的产品或商品，而其更多地体现为　　以权利为特征的金融衍生品。　　（三）碳排放权单位是否构成WTO框架下的服务产品　　在WTO体制下，GATS专门对各成员方的服务贸易进行规制和调整，依

7、据《建立世界贸易组织乌拉圭回合谈判》一揽子协议，各WTO成员方均有义务确保自身行为与GATS规定相符合。　　《建立世界贸易组织乌拉圭回合谈判》第2条第2款规定:附件1、附件2和附件3所列协定及相关法律文件(下称多边贸易协定)构成本协定的组成部分,对所有成员具有约束力。附件1B即为服务贸易总协定及附件。GATS的宗旨在于服务贸易自由化和便利化，但是其没有对服务进行确切的规定，只是在协定第1条第2款将服务贸易方式分为四种，包含跨境服务、境外消费、商业存在和自然人存在。　　无可置疑，很多碳排放权作为市场化机制连接消费者和供给者的物质，是否属于服务贸易，取决于其是否属于