论中美高校研究基金的合作与发展

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1、论中美高校研究基金的合作与发展其三，增加中国高校的科研基金、开拓科研基金的来源。近年来中国高校的科研基金迅速增长，如中国自然科学基金会在1996年到2000年期间每年基金的增长率都在20％左右[15]。2001年北京大学与哈佛大学得到本国“自然科学基金会”的总数也基本相当，北京大学获得4,100万美元左右（3.3亿元）人民币，居全国高校第一位[16]，而美国的哈佛大学在该年得到“美国自然科学基金会”的研究资助也是4,100万美元左右[17]。但从资助科研的经费总量而言，中美两国的研究型大学仍然存在很大差距[18]。仅以美国国家卫生总署（NationalInstitut

2、eofHealth，NIH)为例，2003年美国国家卫生总署共发放270亿美元以上的基金[19]，其中专门资助美国国内大学的研究基金在2002年为126亿[20]。而2001年中国全国的科研经费投入只有130亿美元，占当年国民生产总值的1.1％，同期多数发展中国家的科研经费占国民生产总值的比例都高达3％左右。2001年中国只投入2.5亿美元发展生物科技，而同期美国则投入300亿美元[21]。增加中国科研经费的当务之急不是节流，而是开源，而且更重要的是开外源、找美源(元)，尽可能地将科研基金的“饼”做大，而不是争食有限的现有“大饼”。显然，合作申请美国科研基金能有效地以

3、研究基金为载体，将人、财、物、项目和信息5者有效地结合起来引入中国，可谓一箭五雕。2．美国的基金会情况简介美国的联邦、州、企业和私人基金会不计其数，每年所颁发的各类研究基金十分庞大。据统计，2002年美国的1,005个大型私人基金会共资助1亿3千万个项目，总金额高达159亿美元[22]。这些基金会资助的项目主要分布在下列领域：教育（26％）、卫生（18％）、人类服务(HumanServices)（15％）、艺术文化（12％）、公共事务与社会利益（11％）、环境与动物（6％）、科技（4％）、宗教（3％）、国际事务（3％）和社会科学（2％）[23]。在这些项目中，资助国际

4、研究的项目为1,140万个左右，占总数的8.9％，基金总额为21亿9千万美元，占总数的13.8%。这些被资助的国际研究项目又可分为基地在美国(U.S.-BasedRecipients)和基地在海外(OverseasRecipients)两类，它们各自得到的金额分别占159亿美元资助总额的8.5%和5.3%[24]。另一组数据显示，美国的6万2千家私人基金会2002年共资助31亿美元支持与国际有关的研究项目，比1998年的16亿美元增长了约1倍[25]。根据1,007个资助金额在1万美元以上的项目统计，2001年资助的主要领域和比例分别为卫生（29％）、教育（17.2％

5、）、国际发展（11.6％）、环境和动物（9.8％）、国际事务（7.2％）、社会科学（7.2％）、人权（5.2％）、公共事务和社会利益（4.3%）、艺术(4.1%)、宗教（2.4%）和自然科学(1.6%)[26]。从1994年到1998年，根据美国1千个左右的私人基金会资助额在1万美元以上的基金统计，中国所得到的资助金额一直高居世界各国的第6位，受资助的项目从117个增加到174个，资助中国的美国基金会数量也从13个增加到26个，资助金额从1,253万美元增加到2,042万美元[27]。尤其是设在北京的“福特基金会办事处”，它从1988年到2001年为有关中国的各种项目

6、提供了高达1.28亿美元的资助，平均每年约为1千万美元左右[28]。但需要指出的是，这些有关中国事务的研究基金并不全由身在中国的学者直接获益，而大多是授予地处美国的机构或个人，资助他们从事有关中国的研究。美国的私人基金会大致分为两类。一类是基金会(Foundation)，如“福特基金会”等，另一类是企业(Corporation)。后者又可分为4种：其一是企业基金会(CorporateFoundation)，如“可口可乐基金会”；其二是企业捐款项目(CorporateContributionsProgram)，如比尔·盖茨的少数民族学生奖励基金；其三是市场开发基金（Ma

7、rketing)，主要资助大学和企业的研究；其四是研究与开发基金(ResearchandDevelopment)。这些私人基金会的特点是，每笔资助金额相对较小，一般都在5万美元以下，2002年这些基金会资助项目的资金中位数(mediangrantamount)是2万5千美元[29]；但它们对研究计划书的质量要求相对较低，审批周期较短，而且一般不要求主要研究人员为美国国籍[30]。这样的基金会可以成为中国学者尝试申请美国研究基金的起点。除了美国的私人基金会以外，美国联邦政府所拥有的研究基金更是难以计数，“美国国家自然科学基金会”2003年度发放的研究基