欧共体合并控制改革探析

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1、欧共体合并控制改革探析摘要：2001年至2004年间，欧盟对合并控制制度进行了影响深远的改革。改革的导火线是欧盟委员会发表的《绿皮书》和欧洲初审法院连续撤销欧盟委员会的三项禁止企业合并的决定；改革的根本原因在于合并控制制度本身存在的问题。作为改革的成果，2004年欧盟委员会颁布了新的《合并条例》、《横向合并审查指南》和《合并调查最佳实践指南》三部法律条文，重组了执法部门竞争总司。欧盟合并控制制度改革的经验，可为我国合并控制立法借鉴。　　关键词：欧盟，合并控制，改革　　合并控制法是欧盟竞争法的三大支柱之一。合并控制法在维护共同市场的竞争环境、防止滥用市场支配地位方面起了重要作用。1990年欧洲经

2、济共同体《合并条例》生效。这是欧盟历史上第一个合并控制法，意义重大。该《合并条例》一直沿用至2004年。　　2001年至2004年期间，欧盟对合并控制制度进行了称之为自1989年欧盟理事会通过《合并条例》以来影响最深远的一揽子改革。改革以《合并条例》为中心，包括欧盟委员会执法以及执法部门机构重组。改革的目标是建立起一个可作为全世界典范的合并控制制度。　　本文拟讨论欧共体合并控制制度改革的原因、内容、成果和存在的问题，以及可作为我国日后合并控制立法借鉴的经验。　　一、欧洲经济共同体《合并条例》　　1990年以前，欧盟没有正式的合并控制法。创建欧洲经济共同体的《罗马条约》没有关于合并的法律条文。欧

3、盟委员会和欧洲法院通过改变《罗马条约》第85条和第86条的法律解释，使这两条条文部分适用于合并控制，建立起合并控制的法律框架。然而，《罗马条约》第85条和第86条不是专门为合并控制而制定的条文。第85条是关于限制性协议，对该条文的准确含义和是否适用于合并的争论颇多，仅在1987年以后才被认为与合并有关。第86条是关于滥用支配地位，1972年后，欧盟委员会主要以第86条为控制合并的法律工具。但是，第86条适用于已经形成了的支配地位，是反应性的规定，也就是说，只有支配地位形成后，欧盟委员会才可能运用第86条裁定造成支配地位的合并与共同市场不协调(inpatible)，作出禁止合并的决定，强迫合并企

4、业分拆；而企业分拆的成本远大于不履行合并协议的成本。　　20世纪60年代，欧盟成员国和欧盟委员会意识到，要建立一个切实可行的竞争法体系，合并控制条例必不可少。1973年，欧盟委员会正式向欧洲理事会呈交了《委员会关于控制企业间集中的EEC理事会条例的建议》。但是，成员国之间在欧盟委员会管辖权问题上分歧很大，无法达成协议。在随后的10多年间，合并控制立法几乎毫无进展。20世纪80年代后期，欧盟决定在1992年底前实行单一市场，这就必须建立起行之有效的合并控制制度。经过长达17年的讨价还价，1989年12月21日，欧洲理事会通过了欧洲经济共同体《合并条例》(EECMergerRegulation)。

5、《合并条例》于1990年9月21日正式生效。　　欧洲经济共同体《合并条例》在欧盟合并控制发展史上意义重大。这是欧盟历史上第一个合并控制法，第一次以法律形式定义了合并的含义。它不是对《罗马条约》第85条和第86条的修改、补充，而是取代第85条和第86条，成为新的合并控制立法。独创的“一站式申报”(one-stopshop)，合并审查各阶段严格的时间限制、申报方听证制度等，使《合并条例》成为很有特色的合并控制法。十多年的实践证明，《合并条例》是成功的立法，是欧盟竞争法中最有影响力的部分，对欧盟竞争法的其他部分起了示范作用，是除了美国合并法律以外最具影响力的合并控制法律。　　二、欧盟合并控制改革　　

6、《合并条例》是成功的立法，但是，也存在一些问题。这些问题随着20世纪90年代欧洲企业合并活动的高涨逐渐暴露出来。1996年欧盟委员会发表了《关于共同体合并控制的绿皮书》，提出了一系列的修改建议。1997年欧盟理事会第1310／97号《理事会条例》修改了《合并条例》的部分内容，修改后的《合并条例》于1998年3月1日生效，这就是1997年欧盟合并控制改革。　　改革并没有从根本上解决合并控制制度存在的问题。从1999年起，欧盟委员会合并审查执法就引起相当多的争议。2001年12月11日，欧盟委员会发表了《关于审查第4069／89号条例的绿皮书》，发起了合并控制制度改革的讨论。2002年，初审法院连

7、续撤销了欧盟委员会1999年至2001年间三项禁止合并的决定。这是欧盟委员会有史以来第一次输掉合并上诉官司，引发了法律界、商界对合并控制制度的猛烈批评。初审法院的裁决改变了合并控制制度改革的讨论。同年12月11日，欧盟委员会发表《合并控制综合改革一揽子计划》，承诺进行比《绿皮书》更深入的改革。　　(一)改革的原因欧盟委员会发表的《绿皮书》和初审法院的裁决是欧盟合并控制改革的导火线。改革的根本原因在