开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考

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1、开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考1　　(3)创新主体与政府职能的双重缺位。当一个地区的发展由投资推动转向创新推动时，政府对产业的扶持手段就要由直接转为间接。在投资推动阶段，产业界较多地需要政府的补贴，而创新导向阶段，产业界需要政府创造高级生产要素，提供高度专业化的技术人才、信息和制度。就上海的实际情况而言，两大缺位的现象同时存在。一方面，政府对专业化技术人才的培育、信息的披露和提供上仍存在较多漏洞，如，近年来在教育产业化的驱动下，原本上海具有优势的职业教育正在不断萎缩；另一方面，虽然国企改革有所突破，但国有企业总量依旧很

2、高，国有企业在自主创新上的弊端依旧存在，目前还没有一个更好的制度推动国企创新能力的改善，企业尚未成为真正的创新主体。　　(4)协同研究能力不强。上海的高等院校、科研机构不少，具有研发能力的企业也不少，但是，难以形成合力，难以形成综合实力．迄今为止，上海还没有真正形成一套比较成熟的产学研合作机制，缺乏一个比较有效的社会科研资源整合机制。据2002年上海全市R&D资源普查的结果显示，全社会R&D经费中外部支出总额为7.96亿元，仅占当年全社会R&D经费投入总额76.73亿元的10.4％。也就是说，这一年上海只拿出十分之一的R&D经费用

3、于跨部门的联合开发，十分之九的费用则被用于本部门的内部开发。于是，大而全、小而全，以及低水平重复、低层次竞争的现象屡屡出现，结果是：科技资源与经济资源无法有效结合，企业的创新能力增长很慢；中央资源与地方资源难以有效整合，中央所属的大院大所对当地经济发展贡献的潜力未能充分挖掘。　　(5)基础性研究的忽视。自然科学基础性研究成了上海科技发展的薄弱环节。2002年上海基础研究的经费投入(2.06亿元)仅占全部研究经费投入(25.18亿元)的8.18％，投入人力(1070人年)仅占全部研究和开发投入人力(15523人年)的6.89％。　　

4、(6)企业研发资金的制约。企业研发费用的投入主要受到资金来源的限制，现有的渠道主要有三个：或是上级拨款，或是银行贷款，或是企业自筹。据统计，在2002年上海国有企业(包括中央和地方)研发费用构成中，上级拨款(包括上级集团公司和政府财政的拨款)总共只有1亿元，银行贷款只有1685万元。显然，融资渠道不通，政府的投入也严重不足。　　　　5　几点思考与建议　　　　“十五”期间赖以推动上海经济高速增长的因素可能逐步弱化：房地产、汽车是保持上海经济高速成长的两大要因，但随着宏观调控和产业的全面开放，房地产业发展速度可能在“十一五”期间有所回

5、落，汽车产业很可能遭受国外汽车产业的标准竞争以及国内部分地区的低成本竞争的强大挤压。但这并不预示着上海的经济发展就没有机遇，“十一五”期间世博会的召开。外资服务业和制造业研发总部可能大举进入，世博会更多地将体现在对产业的联动作用上，因此，外资服务业和制造业总部的大举进入是我们提升自主创新能力的一个重要契机。从提升城市自主创新能力的角度看，制造业研发总部直接与技术创新相联系，因此要尽一切可能吸引更多的研发总部来上海，完全依赖于跨国公司的研发总部也许并不现实[15]，也要关注国内确有实力的大型企业集团的研发总部。外资服务业进入将促进上

6、海第三产业的快速发展，这虽然不能直接带来创新，但却对上海自主创新能力的提升非常重要：它能够显著改善城市的基础环境，使上海吸纳人才、吸纳研发总部的力量更加强大；它的服务功能又可以确保产学研合作的顺利开展。　　基于此，要提高上海的自主创新能力，就要通过培育和发展全方位、多层次的开放体系来驱动，要坚持发展两个网络、两个连接。①外部网络的外部连接，即上海与其他国、内外城市在技术来源上的连接，促进上海与国内外其他地区在人员、信息、技术、知识乃至企业等多个层面的联系；为此，政府要加强对城市软、硬环境的建设，尽可能地吸收跨国公司总部和制造业总部

7、的进入，尤其是要通过制度设计和政策激励的方式鼓励本地企业与国内外其他企业的交流与合作。②内部网络的内部连接，也就是构成上海的所有行为主体——包括官产媒民学研六大主体——在创新活动上的连接；不仅要加强不同行为主体之间的合作，也要重视同一主体内部的相互联系，其中较为重要的问题是：重视城市层面创新环境的建设，着力营造出新型和高效的产学研机制，同时也要考虑将创新绩效纳入到对国有企业的考核体系之中。　　(1)加速社会的发展，充分发挥嵌入型社会约束机制的作用。上海在解放初期各类工商协会有410家，而2001年底才有123家[16]。因此，要培

8、育出互动性创新结构，就必须解决“双重缺位”的现象，加强发展各类行业协会。这些行业协会在提升创新能力方面具有重要的作用，①它们自身具有相应的规章、制度，即非正式约束，可以起到对行为主体的行为有效制约，在一定程度上甚至比以经济利益驱动的企业制度和以强制