开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考.doc

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1、开放与创新的互动：提升上海自主创新能力思考1文献综述　　　　西方学界关于自主创新的研究始于20世纪六七十年代，代表人物主要有美国经济学家SKline和NRosenberg等。他们指出科技创新过程并不一定完全遵循“基础科学－应用科学－制造－扩散与销售”的传统线形模型，而是多种因素交互作用的非线形过程，科学与经济的互动贯穿于创新过程始终[1]；司托克司提出“由应用引起的基础研究的重要意义，并认为科技体制环境的创设和科技政策对技术创新有重大意义”[2]；原正行和桥本寿朗等针对日本与美国的经济及科技政策展开了全面比较，发现科技进步是日本经济增长的根本原因[3,4]；山崎正胜

2、进一步认为“政府在日本科技发展中起了重要的调节作用——因国内外条件变化适时变更其科技规划和政策”[5]。除了针对科技规划和政策的研究，西格法德·哈里森和玖·笛德，约翰·本珊特，凯斯·帕维特运用管理学、组织行为学等理论探讨了创新行为如何被有效地组织管理，并针对企业自主创新实践作出了案例分析；RichardNelson和CharlesEdquist则从国家创新系统的角度，介绍并比较了美国和欧洲各国创新系统的发展对策[6,7]。另有一些在创新理论方面影响较大的研究，如曼斯菲尔的技术推广理论，门斯对技术创新周期的阵发解释，卡米恩、施瓦茨关于市场结构对创新绩效作用的理论模型，

3、罗斯维尔基于创新行为而阐释的五代技术创新模型等。　　中国学者对自主创新的研究是从介绍和吸收西方研究成果开始的。冯昭奎全面剖析了日本的产业政策、税收政策及其科技体制的现状和特点，发现“日本目前正在转向科技立国，并试图通过加强基础研究等措施以增强在模仿基础上的自主创新”[8～10]。同时，他还发现了“由于环境保护等市场机制难以发挥作用的新型产业领域的兴起，政府的作用要进一步加强”的重要结论。胡宇辰(2005)、肖广岭(2004)研究了区域创新网络和国家创新系统，剖析并提出了其内在的运行机制、发展模式和对策建议。李荣平(2005)综合运用系统分析理论和现代统计方法，对技术

4、创新能力形成的全过程、技术创新能力与活力的评价体系和方法进行了研究，并据此对相关地区和行业的创新环境作了综合评价。张耀辉(2002，2004)从理论层面上探讨了产业创新问题，并开创性地论述了技术创新对新兴产业形成以及技术创新和产业组织的关系。　　上海本土对此也有一定的研究成果，徐美华等在“上海科技原创力建设战略研究”中表述，上海科技原创的优势领域主要集中在生物和信息技术两方面，前者偏重于上游，后者偏重于下游。此外，还提出了上海科技原创力建设三步走的战略目标。李逸平等在“上海科教兴市的载体、抓手与政策”这一课题中提出了新一轮科教兴市战略实施的主要载体以及相应实施抓手，

5、提出政府应加强“四大平台”的建设，进一步提出了政策保障建议。在政策实施方面，早在1998年6月，上海市政府就颁布了《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》(简称“十八条”政策)，并同时设立了专门实施机构——上海市高新技术成果转化服务中心。2003年10月，上海又提出了“上海实施科教兴市战略行动纲要”8；在2004年12月10日修订的《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》中又出台了一系列的政策扶持企业的自主创新能力，包括企业自主开发的非本企业主导经营领域的成果，等等。上海还设立了专项基金助推重大产业科技攻关，首批29个重大产业科技攻关项目已正式启动。凡来上海从事攻关

6、的国内外科技人员，可获得上海市重大产业科技攻关专项基金的资助。　　　　2　开放与创新的联系　　　　创新的基础，是不断实践、学习和积累的过程。一个地区的学习能力和组织能力来源于全社会从解决现存问题的共同努力中所产生的知识。在计划经济年代和封闭式的条件下，地区的学习能力和组织能力，来自动员式体制、自主式程序和惯例[11]。改革开放以后，原有封闭僵化的体制被彻底打破，并从国际合作的过程中得到了巨大的利益，从而大大提高了科技进步的速度。但值得注意的是，在原有以国有经济和科技组织为主的程序和惯例被打乱后，“以我为主、自主创新”的理念被许多人所抛弃，多年积累的社会的学习组织能力

7、正被打散。目前，上海必须要在市场经济和开放环境的前提下，重塑企业、行业和城市的学习能力和组织能力，这就是自主创新能力。要让全社会认识到，物化在设备上的技术可以买到，决定我们未来命运的学习能力和组织能力，是不可能买来的，更不可能让外国人来替我们学习和组织。　　那么如何才能提高学习能力和组织能力呢?要认识这一问题，必须从开放这个基本细胞谈起。这里的开放至少包括三个层面：①区域层面的开放，指区域之间市场的对接程度、人员的流动程度、信息的传播能力，也就是通常所说的区域之间物流、人流、资金流、信息流、管理流的流动性；②产业层面的开放，指区域内的产业布局是按照何种原则展开的