保险经纪机构办事指南

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1、保险经纪机构办事指南目录一、保险经纪法人机构设立----------------------------2二、法人机构领取工商营业执照之日起20日内需完成的重要事项----------------------------------------------11（一）报告领取营业执照（二）缴存保证金或投保职业责任保险（三）公告开业三、报表报送工作-----------------------------------14四、每年需完成的重要事项---------------------------17（一）每年3月

2、31日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费（三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况（四）报送季度分析报告五、分支机构设立及开业报告-------------------------21六、变更董事长（执行董事）和高级管理人员-------------29七、报告事项---------------------------------------36八、申请延续许可证有效期---------------------------41九、动用保证金-------

3、------------------------------46十、法人机构解散-----------------------------------49十一、报送文件注意事项（必读）---------------------5556一、保险经纪法人机构设立申请设立保险经纪公司，应当仔细阅读《保险经纪机构监管规定》（保监会令[2009]6号）第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备第七条规定的法定条件，并向北京保监局提交以下申请材料（提交一式两份）。同时通过中国保监会保险中介监管信息系统-“保险专业

4、中介机构设立申请子系统”（http://iir.circ.gov.cn）进行网上申报相关材料。(一)设立申请书可参考如下格式拟写：关于设立**保险经纪有限公司的请示56北京保监局：为（出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）拟出资人民币万元设立保险经纪有限公司，待保险监管部门批准后办理工商登记等相关手续。特此请示联系人（受托人）：联系电话：（固定电话和移动电话）（所有股东签章）日期：二〇年月日(二)《保险经纪机构设立申请表（表1）》获取该表格：登录中国保监会网站（www.circ.gov.c

5、n）“政策法规——规范性文件——中介类”栏目中查找《关于贯彻落实<保险专业代理机构监管规定>、<保险经纪机构监管规定>、<保险公估机构监管规定>有关事宜的通知》（保监发〔2009〕130号），打开该文件最下方下载附件“保险经纪机构相关申请表格”解压缩后即可。注意事项：1.填写内容须用计算机打印；2.签名处自然人股东须本人签名56，非自然人股东需法定代表人签名；(三)《保险经纪机构设立申请委托书（表2）》受托人代表全体投资人，全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜：1.报送设立申请材料；2.领取受理通知书；3.领取

6、行政许可决定书；4.办理保险监管部门要求的相关事宜。获取该表格：参照本指南第3页《保险经纪机构设立申请表（表1）》的获取方式。注意事项：1.非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章；自然人股东签名处要求本人签名；2.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码；3.更换受托人的，需向保险监管部门提交新的保险经纪机构设立申请委托书。4.若拟设机构只有1名自然人股东，且由该股东本人亲自办理机构设立申请相关工作，则不需此表格。(四)公司章程或者合伙协议注意事项：1.名称地址须与《保险经纪机构设立申请表（表1）》中

7、填写内容一致；2.经营范围只能按照《保险经纪机构监管规定》第30条表述为“56为投保人拟定投保方案、选择保险公司以及办理投保手续；协助被保险人或者受益人进行索赔；再保险经纪业务；为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；中国保监会批准的其他业务”；3.董事会或执行董事只能选择其一，若不设董事会则设执行董事一名，二者在章程中不能同时出现和使用。4.公司若由一人或一个法人出资成立，则章程中不能出现股东会字样。(五)股东的有关材料1．自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求：身份证明复印件；《保险经纪机构自

8、然人股东个人简历表（表3）》；最近三年的个人信用报告；公安部门出具的无犯罪记录证明；最近三年无重大违法行为的承诺书（若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况）；最近三年未受过反洗钱重大行政处罚，投资资金来源符合反洗钱法律法规的要求的声明。2．非自然人股东、发起人的材料要求：营业执照副本复印件、加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书，若受过法律、行政法规处