从原始工业化进程看宋代资本主义萌芽的产生（一）：序言、上篇

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1、从原始工业化进程看宋代资本主义萌芽的产生（一）：序言、上篇我国资本主义萌芽究竟产生于何时？有两条思路：一条思路是从定义入手，搞清楚究竟什么是资本主义萌芽。另一条思路是从资本主义萌芽赖以生成的历史条件入手，看哪个时段正在出现这样一些条件。这样就从两个方面论证了我国资本主义萌芽出现于宋代的结论。序言：讨论历程的简略回顾半个多世纪以来，学术界关于我国资本主义萌芽的讨论，先后有过三次热潮。如果说本世纪３０年代关于中国社会性质的大论战激起人们对于这个问题的首次关注，［（１）ａ］那么５０年代中叶因《红楼梦》论争而引发的明清社会性质的大讨论则是第二次热潮。７０年代末８０年代初，在探究我国封建社会长

2、期延续之原因的过程中，资本主义萌芽再次成为热门话题。［（２）ａ］海外有人对此问题不以为然，认为这是大陆学者套用马克思主义附会中国历史的“假问题”，其实问题并非如此简单。我国封建社会究竟有无资本主义萌芽，如有，又产生于何时、有何表现，其后有无曲折、命运如何等等，关涉到我国现代化演进历程的历史考察，这是一个真问题，而且关系重大。数十年来，经过众多学者的不懈努力，我们今天对于资本主义萌芽在农业、手工业各部门中逐步生长的途径、方式、程度、地域及其曲折的历程有了清晰得多的了解，但在资本主义萌芽究竟产生于何时的问题上，诸家说法之间的差距不是在缩小，而是在扩大。多数同志力主明清说，邓拓、吕振羽、尚

3、钺侯外庐、傅衣凌等史界前辈倡言在先，［（３）ａ］黎澍、李之勤、许大龄、洪焕春等先生证明在后。［（４）ａ］１９８５年许涤新、吴承明主编的《中国资本主义的萌芽》一书，［（１）ｂ］可以视为明清资本主义萌芽说的集大成之作。但是也有不少同志持有不同意见。主张元代出现说者有刘文娟女士，［（２）ｂ］唐中叶出现说者有孔经纬先生，［（３）ｂ］胡寄窗、傅衣凌甚至上溯至战国秦汉时期。［（４）ｂ］还有一些同志力主宋代出现说，除上述孔先生外，５０年代首倡宋代说者有束世澂、柯昌基、华山等先生。［（５）ｂ］柯先生则因发表了异于正统观点的文章而屡经磨难，英年早逝，诚为学界的一大损失。与此同时，范文澜先生也说过“宋朝

4、生产力的顺利进展，很可能产生资本主义的萌芽。”［（６）ｂ］傅筑夫甚至认为，宋代的商品生产远较１４、１５世纪地中海沿岸城市发达，因而“宋代是中国资本主义萌芽的主要产生时期。”［（７）ｂ］。笔者亦持宋代出现说，但论证方法与以往不同，全文以美、德新马克思主义者于本世纪７０年代创立的原始工业化理论为切入视角，上篇胪列原始工业化进程在宋代启动的种种表现，下篇分析原始工业化进程赖以启动的历史条件，试图由此达致我国资本主义萌芽产生于宋代的结论。上篇：原始工业化进程在宋代的启动顾名思义，所谓资本主义萌芽，当指资本主义生产关系在其产生初期的原生形态。“资本主义生产关系”这个概念可以从两个维度加以把握：

5、从形态特征上看，它是以市场为导向的社会化机器大生产；从内部结构上看，它又是资本与雇佣劳动的有机结合。资本对于劳动的剥削关系当然集中体现在机器大生产中，但在初始阶段，则是萌发于作坊、手工工场、乃至商品性农业的某些分支之中。经济史家们发现，早在１８世纪欧洲工业革命之前的几个世纪中，分布在城市、乡村地区小型、分散的工业发展，对经济增长和社会进步起过巨大的推动作用，这种作用集中表现为从资金、企业主、工人、技术乃至市场等方面，为其后的工业革命准备了条件。意大利学者多梅尼科·塞拉指出，“在近代初期，为数最多的生产单位便是在那些不可胜数的作坊、城市的陋室或乡村的茅舍中，由工匠带着他的几个助手或亲戚

6、，从事打铁、操作织机、印刷机或丝带织机这样的工作。”［（８）ｂ］美国学者门德尔斯（FrenklinF.Mendels）为此提出了“原始工业化理论”（Proto-Industrailization），把人们的视线导向传统社会即前工业化社会内部的经济变动。［（９）ｂ］在门氏看来，工业化进程可以分为原始工业化和工厂（机器）工业化这样两个阶段，所谓原始工业化进程就是“传统组织的、为市场的、主要分布在农村的工业的迅速发展。”［（１０）ｂ］为与早就存在的家庭手工业相区别，门氏指出原始工业化由区域经济内同时并存的三种要素构成，这就是乡村工业、外部市场、以及与乡村工业相辅相成的商品性农业的发展。同时

7、由于城市是批发商人的基地，技术、资本密集，小商品生产者的产品向城市汇聚，再由商人发运各地出卖，城市甚至通过商人资本开始参与、支配乡村地区的某些手工业生产，这样城市就构成了原始工业化进程的第四个要素。其后不久，德国历史学家Ｐ·克里特、Ｈ·梅迪克和Ｊ·施卢伯姆吸取了门德尔斯的研究成果，把原始工业化称为“工业化前的工业化”，并以此为书名，合著成又一本关于原始工业化的理论著作。［（１）ｃ］他们把原始工业化定义为“其人口完全或在很大程度上依靠为区间市场或国际市场进行