由互利性规则到政府的出现

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1、由互利性规则到政府的出现在民主自由平等的背后——现代政治哲学解读系列之4一、政府作为互利性规则的代理执行者出现，她是人民自我管理的机构上文描述了桃花源的三个阶段，第三阶段只要再向前发展一步，政府就会出现。在第三阶段，桃花源里的公民基本形成了一些普遍性共识、一些普遍性规则，他们明白这些规范和个人利益息息相关。但是，如何保证这些规则能正常、有效、顺畅地发挥作用呢？桃花源的一万人结成了比较稳定的互利性关系，形成了保护个人财产、等价交换、信守合同等规范；每个人都清楚，从长远和总体效果看，自己信守这些规范对自己最有利。但这并不意

2、味着每个人在每个时刻都会自觉遵守规范，当某个人张三在某个时候顾不上从自己的长远利益考虑，就会违背规范。李四会指责张三，会破口大骂，但张三有可能执迷不悟，于是双方冲突加剧。张三这一违规行为当然破坏了和他签合同的李四的利益。进一步说，会破坏所有桃花源居民的利益，因为大家的利益都是靠这些规范组合、维系的，如果有人不遵守规范也得不到惩罚，这些规范能否得到切实实行就是一个问号。如果其他人觉得反正张三的行为只影响李四，和自己没有关系，所以对张三的行为不管不问；那么李四的遭遇下一次就会发生在其他人身上。互利性关系的深化使得大家有了公

3、共意识，于是大家看到张三的破坏规范的行为就会一起出手惩罚，张三便遭遇到一股巨大的强制力。这一强制力来自于其他社会成员。张三是合同的一方，李四是合同的另一方，这一强制力是作为第三方出现的。这一强制力的唯一目的就是让合同双方都遵守合同，谁不遵守就用强力惩罚谁。也就是说，当桃花源的某个公民张三违背规范时，其他9999名其他国民必须同时出手惩罚张三。因为如果张三的行为不得到惩罚，就意味着规范得不到真正实行，那么所有桃花源公民的利益都会受损。打个比方，这就好比我们的足球中超联赛。这一联赛有12个队。假如甲队和乙队比赛时，甲队贿赂

4、了裁判获得了胜利，那么其他10个队就一定要和乙队一起，对这一事件作彻底调查，掌握确凿证据后对甲队作出惩罚。如果其他10个队觉得反正吃亏的是乙队，和自己没关系，就事不关己、高高挂起，那么下一次自己的对手就也会贿赂裁判，自己也吃亏。当然，如果大家都对规则抱着阳奉阴违的态度，都贿赂裁判，都贿赂对方球员，都打假球。看起来谁也不比谁吃亏，事实上大家都吃亏了。因为观众对于这种假的联赛会始而义愤、继而麻木、最后不看。分工协作的工商业也是这样，如果大家都互相作假、都不遵守合同、都不保护别人的财产，那只会使工商业萎缩，大家都退回到自给自

5、足的自然经济。如果桃花源的居民都已有了充分的公共意识，那么张三只要违规，其余9999名其他公民就会群起而攻之，但这带来两个问题。其一：每个社会成员都有可能做一段时间的警察、法官，因为没有专职的。这会耽误各成员的正常工作，而且因为毕竟是临时担当，技术不熟练，效率也不高。其二，虽然有了普遍性规则，但其统一的、明确的含义是什么，在各种具体情况下如何运用，对违规者施以什么程度的惩罚，仁者见仁、智者见智；这又会反过来损害其统一、明确性。这两者都呼唤着政府的出现。大家自愿把立法和司法的工作（当然还有行政）交给专职人员和机构去做，就

6、像大家自愿把扫雪的活儿交给专业扫雪队去做，各家就不要再自己扫了；由专业扫雪队来做，效果比各家自己扫强得多。这样，既然大家有这个要求，总会有人接这个活。于是，政府就在大家的一致赞同下，挂牌成立了。政府担当起专门的司法工作，大家把相互监督的任务交付给政府，这种交付是自愿的，只是为了提高相互监督的效率和效益。在这里，规则形成在先，政府发挥职能在后。所以西蒙斯在《无政府主义的边界》中说：人们可以不服从专制政府，但这不是说：人们就可以随意而为。即使政府不存在，社会道义仍然存在，人们仍然要服从社会规范的约束。所以，不是政府制定规范

7、由人民执行，而是人民相互间制定规范，由专职的政府人员来履行监督之责（Simmons,1993）。因此，桃花源里的这个政府的建立，是桃花源居民的社会博弈状态及其相互关系进化到第三阶段时，再向前进化一步的产物。假设有两个地区，一个是桃花源，另一个是菊花源，它俩都到了第三阶段；但这不意味着两者会同时建立维护互利性社会的政府。十七世纪的英法两国可以说都在某种意义上处于第三阶段，但两者建立民主政府的进程却各不相同；同样，20世纪的巴西和阿根廷也是不同的。一系列的因素造成了这种不同。但我们大致可以说：这时，哪一国早点建立起维护互利

8、性社会的民主政府，哪一国很可能会更多受益。另一方面，如果桃花源还处在第二阶段，或者刚刚进入第三阶段，那么也不太可能建立这样的政府；即使建立了，也不太会发挥作用。曹锦清先生在《黄河边的中国》中对河南的乡、县政府进行深入调研，发现在这一层面实行民主制，不一定现实、也不一定明智。印度在独立后，全社会还处于第二阶段，民族矛盾和宗教矛盾十分