由互利性规则到政府的出现

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1、由互利性规则到政府的出现桃花源的一万人结成了比较稳定的互利性关系，形成了保护个人财产、等价交换、信守合同等规范；每个人都清楚，从长远和总体效果看，自己信守这些规范对自己最有利。但这并不意味着每个人在每个时刻都会自觉遵守规范，当某个人张三在某个时候顾不上从自己的长远利益考虑，就会违背规范。李四会指责张三，会破口大骂，但张三有可能执迷不悟，于是双方冲突加剧。张三这一违规行为当然破坏了和他签合同的李四的利益。进一步说，会破坏所有桃花源居民的利益，因为大家的利益都是靠这些规范组合、维系的，如果有人不遵守规范也得不

2、到惩罚，这些规范能否得到切实实行就是一个问号。如果其他人觉得反正张三的行为只影响李四，和自己没有关系，所以对张三的行为不管不问；那么李四的遭遇下一次就会发生在其他人身上。互利性关系的深化使得大家有了公共意识，于是大家看到张三的破坏规范的行为就会一起出手惩罚，张三便遭遇到一股巨大的强制力。这一强制力来自于其他社会成员。张三是合同的一方，李四是合同的另一方，这一强制力是作为第三方出现的。这一强制力的唯一目的就是让合同双方都遵守合同，谁不遵守就用强力惩罚谁。也就是说，当桃花源的某个公民张三违背规范时，其他999

3、9名其他国民必须同时出手惩罚张三。因为如果张三的行为不得到惩罚，就意味着规范得不到真正实行，那么所有桃花源公民的利益都会受损。打个比方，这就好比我们的足球中超联赛。这一联赛有12个队。假如甲队和乙队比赛时，甲队贿赂了裁判获得了胜利，那么其他10个队就一定要和乙队一起，对这一事件作彻底调查，掌握确凿证据后对甲队作出惩罚。如果其他10个队觉得反正吃亏的是乙队，和自己没关系，就事不关己、高高挂起，那么下一次自己的对手就也会贿赂裁判，自己也吃亏。当然，如果大家都对规则抱着阳奉阴违的态度，都贿赂裁判，都贿赂对方球员

4、，都打假球。看起来谁也不比谁吃亏，事实上大家都吃亏了。因为观众对于这种假的联赛会始而义愤、继而麻木、最后不看。分工协作的工商业也是这样，如果大家都互相作假、都不遵守合同、都不保护别人的财产，那只会使工商业萎缩，大家都退回到自给自足的自然经济。如果桃花源的居民都已有了充分的公共意识，那么张三只要违规，其余9999名其他公民就会群起而攻之，但这带来两个问题。其一：每个社会成员都有可能做一段时间的警察、法官，因为没有专职的。这会耽误各成员的正常工作，而且因为毕竟是临时担当，技术不熟练，效率也不高。其二，虽然有了

5、普遍性规则，但其统一的、明确的含义是什么，在各种具体情况下如何运用，对违规者施以什么程度的惩罚，仁者见仁、智者见智；这又会反过来损害其统一、明确性。这两者都呼唤着政府的出现。大家自愿把立法和司法的工作（当然还有行政）交给专职人员和机构去做，就像大家自愿把扫雪的活儿交给专业扫雪队去做，各家就不要再自己扫了；由专业扫雪队来做，效果比各家自己扫强得多。这样，既然大家有这个要求，总会有人接这个活。于是，政府就在大家的一致赞同下，挂牌成立了。政府担当起专门的司法工作，大家把相互监督的任务交付给政府，这种交付是自愿的

6、，只是为了提高相互监督的效率和效益。在这里，规则形成在先，政府发挥职能在后。所以西蒙斯在《无政府主义的边界》中说：人们可以不服从专制政府，但这不是说：人们就可以随意而为。即使政府不存在，社会道义仍然存在，人们仍然要服从社会规范的约束。所以，不是政府制定规范由人民执行，而是人民相互间制定规范，由专职的政府人员来履行监督之责（Simmons,1993）。另一方面，如果桃花源还处在第二阶段，或者刚刚进入第三阶段，那么也不太可能建立这样的政府；即使建立了，也不太会发挥作用。曹锦清先生在《黄河边的中国》中对河南的乡

7、、县政府进行深入调研，发现在这一层面实行民主制，不一定现实、也不一定明智。印度在独立后，全社会还处于第二阶段，民族矛盾和宗教矛盾十分激烈，虽然建立了民主政体，但并不能发挥多少社会功能。因此，只有在这个社会体的成员们已经在互利性社会生活中，意识到了各自相互间的道德收益，成员们可以预期周围绝大多数同袍都能按照这种规范处事待人，都能基本遵守这些互利性道德责任，上述互利性政治体才能建立（Sartorius,1975）。回到我们的桃花源。政府是在桃花源全体人民的推举下成立的，所以对全体人民负责，对普遍性的规则负责。

8、在我们的“牵脚比赛”中，政府就是大家专门推举出来喊口令的人，专门出来监督纠正那些不按照口令跑步的人，当然，官员自己也要按照口令做。如果政府在某时某地偏袒某个局部的社会成员，或者不对普遍性规则负责，社会成员们对它的信任就会下降；就好比那个专职扫雪队只扫某些路段的雪，对其他路段则马马虎虎、敷衍了事，那自然会激起大家不满；这种不满既指向政府，也指向那些特权路段。大家一定会要求政府纠正这样的行为。桃花源里的政府显然是人民自我管理的机构