有限公司融资融券业务合同[权威资料]

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1、有限公司融资融券业务合同本文档格式为WORD,感谢你的阅读。最新最全的学术论文期刊文献年终总结年终报告工作总结个人总结述职报告实习报告单位总结演讲稿有限公司融资融券业务合同　　融资融券业务合同的内容大家了解哪些?需要注意哪些呢?　　依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等法律、法规、中国证监会部门规章及其他规范性文件，证券业协会、证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则，以及乙方制定的相关业务制度的规定，甲乙双方本着平等自愿和诚实信用的原则，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关

2、事宜，达成本合同，供双方共同遵守。　　第一章释义和定义　　第一条除非本合同另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：　　(一)客户信用交易担保证券账户：是指乙方依法以自己的名义在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有的，担保乙方因向客户融资融券所产生债权的证券。即《证券公司监督管理条例》所述“证券公司客户证券担保账户”。　　(二)客户信用交易担保资金账户：是指乙方依法以自己的名义在商业银行开立的资金账户，用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方向客户融资融券所产生债权的资金。即《证券公司监督管理条例》所述“证券公司客户资金担保

3、账户”。　　(三)信用证券账户：是指乙方为甲方开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的证券账户，是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级账户。　　(四)信用资金账户：是指乙方为甲方开立的，用于记录甲方用于担保资金明细数据的资金账户，是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。　　(五)信用账户：是指甲方信用证券账户和信用资金账户的统称，即《证券公司监督管理条例》所述“授信账户”。　　(六)融资交易：是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物，向乙方借入资金买入交易所上市证券的行为。　　(七)融券交易：是指甲方以其信用账户的资金或证券作为担保物，向乙

4、方借入交易所上市证券并卖出的行为。　　(八)普通买入：是指甲方以其信用账户内的自有资金买入证券的行为，亦称担保品买入、信用买入。　　(九)普通卖出：是指甲方卖出其信用账户内证券的行为，亦称担保品卖出、信用卖出。　　(十)授信额度：是指乙方根据客户的资信状况、履约情况、市场变化、乙方财务安排等综合因素，给予甲方可以融入资金或证券的最大限额。　　(十一)担保物：是指甲方提供的，用于担保其对乙方所负债务的资金或证券，包括甲方向乙方提交的保证金(含可充抵保证金证券，下同)、融资买入的全部证券、融券卖出所得的全部资金、以及上述资金和证券所产生的孳息等。　　(十二)标的证券

5、：是指经交易所认可并由乙方公布的，可用于融资买入或融券卖出的证券。　　(十三)可充抵保证金证券的折算率：是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。　　(十四)融资保证金比例：是指甲方融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。　　(十五)融券保证金比例：是指甲方融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。　　(十六)保证金可用余额：是指甲方用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融

6、券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。　　其计算公式为：保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑〔(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率)〕+∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕-∑融券卖出金额-∑〔融资买入证券金额×融资保证金比例〕-∑〔融券卖出证券市值×融券保证金比例〕-利息及费用　　公式中，融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格，融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价，融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;∑〔(融资买入证券市值-融资买入

7、金额)×折算率〕、∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。　　(十七)维持担保比例：是指甲方担保物价值与其融资融券债务之和的比例。其计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。　　客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，乙方在计算客户维持担保比

8、例时，可以根据与客户的约