课程一：董秘职责与公司治理

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1、董事会秘书的必修课程之一董秘职责与公司治理授课人：伍健康博士前言董秘职责与公司治理董秘的职责董秘日常工作“三会”运作基本内容投资者关系管理信息披露第一篇:董秘能做什么?1、什么人才能是董事会秘书?董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内1.1负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的董秘记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。基本董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任可解聘概念。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，但如某一行为需由董事、董事会秘书分别

2、作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。研讨:董秘与董事长秘书有何异同?第一篇:董秘能做什么?1、公司法的有关规定1.2董秘2、上市公司董秘管理办法法规体系分组研讨：董秘的内涵和外延是什么？第一篇:董秘能做什么?1、XX公司董秘工作制度案例1.3董秘工作制度分组研讨：董秘与总裁工作关系应如何？第一篇:董秘能做什么?1、XX公司董秘岗位职责案例1.4董秘岗位职责分组研讨：董秘如何才能做到尽职尽责？第一篇:董秘能做什么?1、XX公司董秘工作细则案例1.5董秘工作细则分组研讨：董秘角色定

3、位应如何？第一篇:董秘能做什么?董事会秘书应该拥有多方面知识，一是基础知识，包括文字处理、信息处理、行政工务处理，二是专业知识，包括法律法规应用、金融财务税务处理、企业战1.6略决策、企业经营管理、企业资本运作、企业危机处董秘理等。知识1、现代企业组织类型与公司治理体系2、公司股份债券与证券法3、企业破产法律制度4、企业财务会计与劳动法律制度5、企业合同法律制度6、企业经营法律制度7、税法法律制度8、世界贸易组织的基本规则第二篇:董秘的日常工作董事长2.1董事会秘书董秘组织董事会办公室机构董监信投证事

4、事息资券法会会披者投律事事露关资事务务事系事务务务。第二篇:董秘的日常工作根据《股票上市规则》的规定，公司设立了由董秘直接领导的董事会办公室，对董事会负责。2.1投资者关系高级经理：负责投资者关系管理、信息披露、证券董秘融资及其他证券业务，监管机构的协调，媒体监控与危机公关；组织董事会事务高级经理：负责股东大会、董事会及其专门委员会机构日常事务管理，内部重大信息审理及保密，组织董事、监事、高管（董监高）培训；监事会事务高级经理：负责监事会日常事务管理；高级法律顾问：负责对三会资料、信息披露等相关信息进

5、行合法合规审核。第二篇:董秘的日常工作1召开股东大会2处理股东质询2.2董秘3安排董事会议会务4发布披露公司信息方面5聘请独立董事分组现场模拟:如何召开公司董事会?第二篇:董秘的日常工作1协助筹建企业2设计组织架构3协助建立团队2.34协助实施经营战略公司5实施品牌经营战略6协助实施营销战略运营7协助实施创新战略方面8协助实施资本经营战略分组研讨:董秘如何协助管理公司?第三篇:“三会运作”与公司治理3.1什么是公司治理?四个机构:“三会”+管理层相互关系:权责明确相互促进相互制衡本质:一套制度安排案例

6、分析:国美公司治理的案例分析第三篇:“三会运作”与公司治理1公司治理的主要模式2公司治理的发展趋势3.2上市3公司治理准则的制订公司4公司治理的文化治理准则分组研讨:董秘对完善公司治理有何作用?第三篇:“三会运作”与公司治理1、民营企业治理的现状3.3民营企业2、完善企业的公司治理公司治理3.4上市公司仍然存在的公司治理难题“三会”运作有待激励约束不足的问控股股东越位干涉进一步规范题有待取得突破一是部分国有企一是董事会运作一是有些上市公业控股股东越位不规范。二是独司认识上存在误干预上市公司的立董事作用

7、未能区。二是绝大部正常运作。二是充分发挥。三是分上市公司尤其部分上市公司资董事会下属专门是国有控股上市产不独立。三是委员会流于形式。公司尚未形成有部分上市公司向四是监事会形同效的股权激励约大股东提供未公虚设问题未得到束机制。开的信息。根本性改善。3.5公司治理完善研讨分组研讨:如何力争在完善公司治理方面实现有效突破?第四篇:投资者关系工作什么是投资者关系工作?4.1投资者关系[IR]工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实

8、现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。为什么要IRM?非公众企业→上市公司：产品营销→资本营销4.2•学规矩：证券市场法律法规、强制性信息披露制度•学理念：销售、产值、利率→市值（公司价值管理）•学操守：公司信托责任→企业社会责任、公司治理结构•学走路：产品市场→资本市场（启动“双引擎”）•学说话：用资本市场语言说话、新闻发言人制度•学公关：PR→IR（主动型、补充性信息披露）、良好的IR能提升公司估值水平随着市场的不断发展和投资者的日益机