上市公司对外担保法律问题的研究

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1、上市公司对外担保法律问题研究摘要上市公司对外担保问题一直是长期困扰中国证券市场的一大问题。文章从这一问题产生的历史背景谈起，揭示了其中的经济原因及法律根源，并指出违规担保的危害，即对中小投资者、债权人、证券市场带来的危害。结合新《公司法》的出台，文章从理论上分析以下几个问题：一、公司对外担保的能力及其为股东担保的法律效力。二、股东在公司章程中约定事项的效力及董事、经理的越权行为的效力问题。并对监管机构针对担保问题的规范性文件及新《公司法》的有关规定进行了评析，提出了完善立法的建议。文章最后从六个方面提出了对上市公司对外担保风险的

2、法律控制，既有从上市公司内部着手的，如集团公司整体上市、完善公司治理和对外担保的内控制度、健全信息披露制度；也有从公司外部制度环境着手的，如加强银行监管、发挥中介机构作用以及发挥《刑法修正案（六）》的威慑作用。关键词：上市公司，对外担保，担保能力，效力RESEARSHONTHELEGALPROBLEMOFTHEEXTERNALGUARANTEEOFLISTEDCOMPANIESABSTRACTTheproblemofexternalguaranteeoflistedcompanieshaslongbeenaproblemthat

3、perplexesthestockmarket.Thearticlebeginswiththehistoricalbackgroundwithwhichtheproblemtookplace.Itdisclosestheeconomicandlegalreasonsbehindtheproblem.Inthesecondpart,thearticlepointsouttheharmstheexternalguaranteehasdonetothesmallandmediumsizedshareholders,tothecredi

4、torandtothestockmarketasawhole.CombinedwiththeanalysisofthenewcompanylawthatcameintoforceinOctober,2005,thearticletheoreticallyanalysesthefollowingpoints:thecapacityofexternalguaranteeoflistedcompany,thelegaleffectofexternalguaranteeforshareholders,thelegaleffectofwh

5、atthearticlesofcorporationstipulates,thelegaleffectofguaranteesdecidedbydirectorsandmanagersbeyondtheirauthority.ThearticlealsocommentsonwhatthenewCompanyLawstipulateaboutguaranteeandrelatedrulesissuedbyChinaSecuritiesRegulatoryCommission.Besides,suggestionsonhowtoim

6、provetherulesarealsoputforward.Inthelastpart,thearticlegiveslegalsolutionstocurbtheriskofexternalguaranteein6aspects,suchasgoingpublicasawholeforthecontrollingshareholder,improvingthecorporategovernance,deterrenceofnewly6thamendmenttotheCriminalLawandsoon.KEYWORDS:l

7、istedcompany,guarantee,capacityofguarantee,legaleffect上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：周旭东日期：12007年01月16日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关

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