证券投资基金基础知识

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1、证券投资基金基础知识模拟测试单选题1.基金托管费年费率国际上通常为（0.20%）左右。2.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（13.09）年可使本金达到40万元。3.（QFII）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。4.每个合格投资者能委托（1）个托管人，并可以更换托管人。5.下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（久期）。6.1985年12月20日，欧盟委员会通过了（UCITS指令），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。7.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布

2、的收费标准，该交易佣金为（0.75元）。8.股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势，其中（长期趋势）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。9.基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（公司经营所在地中国证监会派出机构）报告。10.（利润表）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。11.目前，货币市场基金的管理费率一般为（0.33%）。12.（基金估值工作小组）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资

3、品种提出具体估值意见。13.UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%）。14.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（20%）。15.下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应）。16.国际证监会组织认为，（基金业行业自律组织）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。1.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（全部资产及所有负

4、债）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。2.下列选项中不属于信用风险管理措施的是（建立流动性预警机制）。3.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（10%）。4.《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（房地产）。5.下列关于房地产权益基金的表述，不正确的是（房地产权益基金通常以封闭式基金形式发行）。6.（2006）年9月，中国金融期货交易所正式成立。7.大额可转让定期存单的期限最短的是（14天）。8.基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基

5、金收取，费率大约为（0.25%）。9.UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（40%）。10.从事（风险投资）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。11.1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（久期）的概念。12.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（40%）。13.我国提供基金评价业务的公司不包括（招商银行）。14.UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的

6、业务范围的是（核心业务的投资咨询）。15.封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（90%）。16.下列不属于市场风险的是（信用风险）。17.一家企业的应收账款周转率是5，那么该家企业平均需花（73）天收回一次账面上的全部应收账款。18.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，下列不属于这三种复制方法的是（几何复制）。1.（提前赎回风险）又称为回购风险。2.下列关于投资者需求中流动性表述，不正确的是（通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求越低）。3.（2005）年，我国资产证券化开始试点，（2007）年进入扩大试点阶段。4.QDII基金

7、份额净值应当至少（每周）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（每个工作日）计算并披露。5.下列关于做市商的表述，不正确的是（做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润）。6.目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（收盘价）对上市流通的有价证券进行估值。7.（利润表）反映一段时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。8.下列关于大额可转让定期存单的表述正确的是（大额可转让定期存单的利率可以是固定的，也可以是浮动的）。9.下列不属于内在价值法的是（市销率模型）。10.目前我国股票基金大部分按照（1.50%）的比例计提

8、基金管理费