2012帮考网基础押题卷一(附答案及详细解析)

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1、基础押题卷一一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司题型：常识题页码：209难易度：易专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人B基金管理人C基金发起

2、人D基金服务机构题型：常识题页码：134难易度：易专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。A转让B偿还利息C到期兑付D贴现题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险题型：常识题页码：142难易度：中专家答案：D解析内容巨额赎

3、回风险是开放式基金特有的风险。(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约题型：常识题页码：154,155难易度：易专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲题型：常识题页码：113难易度：易专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。(7)上市公司信息披露应

4、遵循（）原则。A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则题型：常识题页码：352难易度：易专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数题型：常识题页码：239难易度：易专家答案：A解析内容加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。(9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A0.5B

5、0.419C0.3D0.2题型：常识题页码：164难易度：中专家答案：D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。(10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：A解析内容证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。(11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权题型：常识题页码：

6、176难易度：易专家答案：C解析内容通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。(12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。A分级基金B保本基金C收入型基金D平衡型基金题型：常识题页码：129难易度：易专家答案：B解析内容以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者

7、连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金题型：常识题页码：348难易度：易专家答案：A解析内容“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。(14)以下哪种风险不属于系统风险（）。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险题型：常识题页码：262难易度：易专家答案：D解析内容信用风险属于非系统风险。(15)契约型

8、基金筹集的资金属于（）。A信托财产B自有资金C公司资本D公司负债题型：常识题页码：122难易度：易专家答案：A解析内容契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。(16)下列属于金融远期合约的有（）。A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具题型：常识题页码：155难易度：易专家答案：A解析内容金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。(17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）