帮考网：证券交易押题试卷(一)

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1、帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1:证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。【×】2:按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。【√】3:证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。【×】4:对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。【√】5:证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【√】6:证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。【×】7:目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。【×】8:全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交

2、单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。【√】9:证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。【√】10:证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【√】11:违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。【×】12:我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。【√】13:可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。【×】14:网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。【√】15:买卖深圳证券交

3、易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。【×】16:电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。【√】17:定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。【√】18:如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次一交易日公布中签结果。【√】19:证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转

4、移。【√】20:在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。【×】21:客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。【×】22:资产管理业务员经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失，违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。【×】23:机构投资者股东名册机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。【×】24:在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公

5、司托管的自营债券总额的80%。【×】25:当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。【×】26:在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。【×】27:特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。【×】28:在公开场所进行投资咨询活动需要报当地证券监管部门批准。【√】29:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。【×】30:投资者直接向基金公司申购或赎回ETF份额，采用的是以货代款的交易

6、，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。【√】31:在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类，数量，价格，期限代理买卖，委托人可拒绝接受。【√】32:目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券，公司债券和金融债券。【√】33:严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。【√】34:融资融券式点初期，上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成份范围相同，包括50只股票。【√】35:证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。【×】36:在全国银行间市

7、场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。【×】37:目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。【×】38:在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。【√】39:委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。【√】40:证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送到证券公司，供其对账向客户提供余额