2015年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题含答案

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1、2015年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题五（含答案）一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)对个别基金绩效的衡量属于（　　）。A.内部衡量B.绝对衡量C.外部衡量D.微观衡量(2)下列哪个人没有提出CAPM模型?（　　）A.马科维茨B.威廉·夏普C.约翰·林特耐D.简·摩辛(3)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（　　）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金(4)基金管理公司股东出资转让的

2、受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（　　）A.实收资本不少于5亿元B.经营状况良好C.无不良记录D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件(5)根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（　　）A.股票型、债券型B.抽样复制性、完全复制性C.股票型、完全复制性D.抽样复制性、债券型(6)ETF基金合同生效日后不超过（　　）个月的时间起开始办理赎回。A.1B.3C.2D.6(7)（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.直接控制

3、B.外部控制C.内部控制D.间接控制(8)申购、赎回基金份额价格以（　　）元人民币为基准进行计算。A.1B.10C.100D.1000(9)个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。A.1B.2C.3D.4(10)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（　　）。A.基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B.营销和服务创新活跃C.封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D.法律规范进一步完善(11)证券的贝塔系数大于零表明（　　）。A.证券与市场收益正相关B.证券与市场收益负相关C.证券与市场收益无关D.以上说法均不正确

4、(12)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是（　　）。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略(13)监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。A.不定期检查与事先的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查(14)小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（　　）。A.低风险低回报B.风险高回报C.高风险高回报D.高风险低回报(15)基金管理公司研究部的研究内容一般不包括

5、（　　）。A.宏观与策略研究B.行业研究C.个股研究D.风险研究(16)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。A.涉及基金投资运作的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金净值复核的信息披露(17)关于依法处分基金财产的说法正确的是（　　）。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B.基金托管人可以单独处分基金财产C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应该完全执行基金管理人的指令(18)封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模（　　）以上。A.10

6、0%B.80%C.60%D.50%(19)机构投资者买卖基金的税收不包括（　　）。A.增值税B.营业税C.印花税D.所得税(20)某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（　　）。A.份和30000元B.份和2450元C.份和2450元D.份和2450元(21)一般来说，开放式

7、证券投资基金的买卖价格是以（　　）为基础计算的。A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格(22)封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（　　）年。A.5B.10C.15D.20(23)下列指标中，（　　）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。A.净值增长率B.收益方差C.特雷诺比率D.收益率标准差(24)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（　　）。A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金(25)根据中国证监会对基金类别的分类标准，（　

8、　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%