effectuation理论及其发展

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1、万方数据第23卷第2期2011年4月研究与发展管理R&DMANAGEMENTV01．23No．2Apr．2011文章编号：1004—8308(2011)02．0048—10创业决策：Effectuation理论及其发展张玉利，田新，王瑞(南开大学商学院，天津300071)摘要：以预测为基础的传统管理思维无法解决不确定情境下的创业决策，无法解释创业者的特殊行为．以E艉ctuation为代表的创业研究试图探索新的理论架构体系．E讹ctu撕on强调，不确定条件下创业者识别多种可能的潜在市场，不在意预测信息，在可承担风险范围内与外

2、部资源持有者保持互动，以建立战略伙伴关系的方式结成利益共同体，整合更多稀缺资源，并充分利用突发事件来创造可能结果．关键词：创业管理；E如ctuation；不确定性；创业决策中图分类号：F270．7文献标识码：A20世纪80年代以前，大中型企业面I临相对稳定的内外部环境，管理者主要关注如何高效完成企业目标，与此呼应的MBA教育也强调以目标为导向、以预测为基础的推理方式，即首先确认任务目标，预测潜在回报，评价每一个备选方案的机会成本，然后挑选出最佳途径．用过去的数据所得出的趋势外推以预测未来的可能性，如果内外部环境相对稳定，这

3、种方法就能够发挥作用，预测愈准确，决策愈成功．社会变革、竞争加剧、高度不确定性和快速技术进步使得大公司地位开始动摇，人们关注的重心转向小企业和丰富多彩的创业活动．尤其互联网革命以来，新企业所面临的成长环境发生巨大变化：企业目标不再清晰，市场需求有待挖掘，主导技术尚未确立，创业者进入了充满不确定性的世界．更有甚者，超出预期的突发事件——例如次贷危机对中国出口型企业的致命性影响——足以改变商业环境的基本结构，使得以预测为基础的推理方式越来越受到质疑．简单回顾早期互联网产业历史：1993年NcsA发布第一代浏览器，1994年网景

4、公司成立并于次年8月在纳斯达克上市，1995年6月亚马逊公司成立．尽管现在每个人都明白浏览器的作用和亚马逊的巨大商业价值，但如果回到1995年，整个互联网产业尚未出现，杰夫·贝佐斯无法清晰指出公司方向：没有历史数据可以研究，没有同行标杆可供参考，没有合适的预测模型，甚至顾客需求都无法确认，整个行业的未来充满不确定性．那么，创业者怎样做决策?如何为不存在的市场制定营销战略?如何为不可知的未来确立财务计划?如何为尚未成立的公司招聘合适的员工?资本市场如何为尚未出现的行业公司评估价值?上述问题极具理论和实践张力，挑战传统经济学和

5、管理学的假设基础和理论体系．20多年来，创业研究已经开始形成独特的理论建构，为解答上述问题提供了可能的思路．本文指出由于创业情境的特殊性——不确定性和不可预测性的影响，主流管理研究和创业研究所秉持的经济学、社会学基础假设发生深刻变化，创业研究需要在对创业现象进行抽象和提炼的基础上提出新的研究视角和解释逻辑．Effectua—tion作为一种可能为创业研究做出重要理论贡献的新理论体系，受到了越来越多学者的关注．本文着重介绍Effectuation的源流、内容、原则、过程和适用范围，并展望未来可能的研究方向．1创业研究挑战传统

6、管理基础假设知识和技术改变了人类社会的经济增长方式，创业活动成为就业、创新和区域发展的重要力量．创业研究伴随着创业活动的蓬勃发展获得了丰硕成果，学者们已经认识到研究应该深入创业过程内部，关注企业生命周期前端机会识别与开发、组织生长过程、创业者独特行为等问题，并不断向微观层次深化．来收稿日期：2010旬1．18；修改日期：2010蕊．10．基金项目：国家自然科学基金重点资助项目“新企业创业机理与成长模式研究”(70r732004)．作者简介：张玉利(1965一)，男，教授，博士生导师，研究方向为创业管理、组织理论、管理教育万

7、方数据第2期张玉利等：创业决策：E船ctuation理论及其发展49自社会学、经济学、心理学、管理学等领域的学者从不同学科背景和理论视角探讨创业现象，并把各自领域的模型和概念引入创业研究，各种观点相互碰撞、交叉融合，创业研究有望成为一个独立的学术领域．然而创业现象本身纷繁复杂，既有成熟企业为了适应新环境积极变革追求创新、承担风险，又有新企业克服新进入缺陷、追求成长．虽然某些理论从某个角度确实能够解释某些现象，并且给创业者以启发，但是创业活动有其自身的特殊性，在创业独有的情境下产生的一些特殊问题很难用现有理论加以解释和说明，

8、甚至现有理论所遵循的基础假设本身就不符合创业情境．经典职能管理和战略管理产生于稳定的市场环境，遵循经典经济学和社会学的基础假设，符合因果理性，认为过去的经验、模式、方法对未来问题的解决能起到一定作用．如果在某种程度上管理者能够预测未来，就能够指导下一步的行动⋯，在此基础上开发出一系列的模型和工具(如ER