中国银监会外资银行行政许可事项申请材料目录

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1、附件3外资银行行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）目录一、机构设立1（一）外商独资银行、中外合资银行设立11.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批11.2外商独资银行、中外合资银行开业审批2（二）外国银行分行改制为外商独资银行31.3外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的筹建审批31.4外国银行将其在中国境内分行改制为外商独资银行的开业审批4（三）外国银行分行设立61.5外国银行分行筹建审批61.6外国银行分行开业审批6（四）外商独资银行、中外合资银行下设分行设立71.7外商独资银行、中外合资银行下设分行筹建审批71.8外商独资银行

2、、中外合资银行下设分行开业审批8（五）支行设立91.9支行筹建审批91.10支行开业审批10（六）代表处设立101.11外国银行代表处设立审批10二、机构变更11（一）变更注册资本或者营运资金122.1外商独资银行、中外合资银行变更注册资本、外国银行分行变更营运资金审批12（二）变更股东122.2外商独资银行、中外合资银行变更股东或调整股东持股比例审批122.3外商独资银行、中外合资银行变更组织形式、合并、分立审批13（三）修改章程152.4外商独资银行、中外合资银行修改章程审批15（四）变更名称152.5外资银行变更名称审批15（五）在同城内变更住所或

3、者办公场所172.6外商独资银行、中外合资银行在同城内变更住所、外国银行代表处在同城内变更办公场所审批17三、机构终止18（一）外商独资银行、中外合资银行解散183.1外商独资银行、中外合资银行解散审批18（二）破产183.2外商独资银行、中外合资银行破产前审批18（三）分行关闭193.3外商独资银行、中外合资银行、外国银行关闭分行审批193.4经批准关闭的外国银行分行提取生息资产审批20（四）外国银行分行关闭并在同一城市设立代表处203.5外国银行关闭中国境内分行并在同一城市设立代表处审批20（五）支行关闭203.6外商独资银行、中外合资银行、外国银行

4、关闭支行审批20（六）代表处关闭213.7外国银行代表处关闭审批21四、业务范围21（一）开办人民币业务214.1外资银行营业性机构经营人民币业务或者扩大人民币业务服务对象范围审批21（二）发行债务、资本补充工具224.2外商独资银行、中外合资银行在境内外发行经银监会许可的债务、资本补充工具审批22（三）开办衍生产品交易业务234.3外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务审批23（四）开办信用卡业务244.4外商独资银行、中外合资银行开办信用卡业务审批24（五）开办证券投资基金托管业务254.5外商独资银行、中外合资银行开办证券投资基金托管业务审批25（

5、六）开办代客境外理财业务264.6外资银行营业性机构开办代客境外理财业务审批26（七）开办代客境外理财托管业务264.7外资银行营业性机构开办代客境外理财托管业务审批26（八）开办其他业务274.8外资银行营业性机构开办其他业务审批27五、董事和高级管理人员任职资格核准275.1外资银行董事、高级管理人员和首席代表任职资格核准审批29六、申请材料格式要求28（一）电子文档报送要求28（二）纸质材料报送要求29一、机构设立（一）外商独资银行、中外合资银行设立1.1外商独资银行、中外合资银行筹建审批申请材料目录：（1）各股东董事长或者行长（首席执行官、总经理

6、）联合签署的筹建申请书，内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本、申请经营的业务种类、各股东名称和出资比例等；（2）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构的市场前景分析、业务发展规划、组织管理结构、开业后3年的资产负债规模和盈亏预测，与业务经营相关的信息系统、数据中心及网络建设初步规划；（3）拟设机构的章程草案；（4）拟设机构各股东签署的合资经营合同，但单一股东的外商独资银行除外；（5）拟设机构各股东的章程；（6）拟设机构各股东及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单；（7）拟设机构各股东最近3年的年报；（8）

7、拟设机构各股东的反洗钱制度，中方股东为非金融机构的，可不提供反洗钱制度；（9）28拟设机构各股东签署的在中国境内长期持续经营并对拟设机构实施有效管理的承诺函;（1）拟设机构外方股东所在国家或者地区金融监管当局核发的营业执照或者经营金融业务许可文件的复印件及对其申请的意见书；（2）初次设立外商独资银行、中外合资银行的，应当报送外方股东所在国家或者地区金融体系情况和有关金融监管法规的摘要；（3）银监会要求的其他资料。1.2外商独资银行、中外合资银行开业审批申请材料目录：（1）筹备组负责人签署的开业申请书，内容包括拟设机构的名称、住所、注册资本、业务范围、各股

8、东及其持股比例、拟任董事长和行长（首席执行官、总经理）的姓名等；与拟设外商独资银