上登-股票质押式回购交易登记结算业务指南201306

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1、中国结算上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南二〇一三年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch1目录第一章股票质押式回购交易概述...........................3第二章清算与交收.......................................4第三章质押登记.........................................7第四章股

2、票质押式回购当日司法冻结的处理................10第五章违约处置卖出申报................................10第六章标的证券权益处理................................11第七章数据接口说明....................................11附件：质押登记费标准（向融入方收取）....................132为方便证券公司进行股票质押式回购交易（以下简称“股票质押式回购”）登记结算业务，保障股票

3、质押式回购业务的顺利开展，根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）和相关业务规定，制定本指南。证券公司办理与中国结算上海分公司相关的股票质押式回购的登记结算业务，适用本指南。第一章股票质押式回购交易概述本指南所称股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返

4、还资金、解除质押的交易。融入方是指具有股票质押融资需求且符合证券公司所制定资质审查标准的客户。融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户、证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户。专项资产管理计划参照适用。证券公司开展股票质押式回购业务，应当严格遵守相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关部门规章和上交所、中国结算相关业务规则，切实执行股票质押式回购业3务内部管理制度，认真履行与客户之间的《股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“

5、《业务协议》”），自觉接受中国证监会、上交所和中国结算的监督管理。证券公司根据融入方和融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押式回购交易系统（以下简称“交易系统”）进行交易申报，申报类型包括初始交易申报、购回交易申报、补充质押申报、部分解除质押申报、终止购回申报、违约处置申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国结算上海分公司。中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押式回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审

6、查。融入方、融出方、证券公司之间的纠纷，不影响上交所确认成交结果，亦不影响中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果已经办理或正在办理的证券质押登记及清算交收等业务。中国结算上海分公司在系统处理中，若证券公司申报的证券四要素标签填写不正确（内容错误或含有非法字符等）导致当日该笔股票质押式回购交易交收失败的，日终中国结算上海分公司按证券公司申报数据向证券公司发送结算明细数据，由此产生的法律责任由申报证券公司负责承担。第二章清算与交收每个交易日日终，中国结算上海分公司根据上交所确认的股票质4押式回购交易数据，

7、组织交易双方结算参与人相应资金的逐笔全额结算，并办理相应证券的质押登记或解除质押登记。证券公司负责证券公司与客户之间的资金结算，托管机构负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。融出方、融入方使用上海证券账户参与股票质押式回购。资金交收通过融入方、融出方结算参与人的非担保资金交收账户完成。证券交收通过在融入方证券账户质押登记（解质押）完成。初始交易、补充质押、购回交易三类业务类型，涉及资金清算交收。部分解除质押、终止购回、违约处置三类业务类型，不涉及资金清算交收。一、清算交易日

8、（以下简称“T日”）日终，中国结算上海分公司依据上交所确认的成交数据对当日达成的股票质押式回购进行逐笔全额清算，计算T日每笔交易的资金应收应付额及证券应质押或解除质押的数量。（一）初始交易清算1、资金融出方初始交易应付金额=初始交易成交金额；融入方初始交易应收金额=初始交易成交金额-相关费用其中，相关费用包括：（1）经手费;（2）质押登记费中国结算上海分公司仅在初始交易成功的情况下，代上交所向融5入方收取每笔100元的交易经手