2015年上半年上海期货从业法律法规资料：能源期货的成败考试题

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1、2015年上半年上海期货从业法律法规资料：能源期货的成败考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国的（）是一个完全独立的准司法性质的管理机构。 A．商品期货交易委员会(CFTC) B．证券交易委员会(SEC) C．全国期货业协会(NFA) D．管理期货协会(MFA)2、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。 A．职工福利 B．会员分红 C．股东分红 D．保证期货交易场所、设施的运行和改善3、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。 A．涨跌停板制度 B．每日无负

2、债结算制度 C．强行平仓制度 D．大户报告制度4、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。C A：七日内 B：三日内 C：次日交易所开市前 D：当日交易结束前5、期货公司应当按照期货交易所规则，使用__缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。 A．自有资金 B．客户保证金 C．客户资金 D．风险准备金6、我国沪深300股指期货合约的最后交易日是____ A：合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延 B：合约到期月份的第二个周五，遇法定节假日顺延 C：合约到期月份的第一个周五，遇法定节假日顺延

3、 D：合约到期月份的第二个周五7、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。 A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量8、申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A：2 B：3 C：5 D：89、下列关于套利与期货投机的说法，错误的是。 A：期货投机交易者只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相

4、对差异套取利润。期货投机者关心和研究的是单一合约的涨跌，而套利者关心和研究的则是价差的变化 B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买入和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色 C：套利交易者赚取的是价差变动的收益，由于相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，因而承担风险小。而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，与价差的变化相比，单一价格变化幅度要大，因而承担的风险较大 D：套利交易成本要高于期货投机交易10、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规

5、则(试行)》自起施行。 A：2010年2月8日 B：2009年2月9日 C：2010年9月20日 D：2010年9月2日11、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。 A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录 D．必须维持最低净资本要求12、在美国首度采用现金交割的期货合约是__。 A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约 C．美国长期国债期货合约 D．美国国内可转让定期存单期货合约13、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从

6、业人员提出的__ A．中国期货业协会 B．期货投资咨询机构 C．期货公司 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构14、以下关于套利行为描述正确的是__。 A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现 D．促进交易的流畅化和价格的合理化15、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。 A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B．使期货市场具有很强的流动性 C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D．消除了交易成本16、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起

7、设立的。 A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海证券交易所和深圳证券交易所17、期货交易所终止的，应当成立__。 A．终止组 B．处理组 C．清算组 D．清理组18、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。 A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 D．丁担任因违

8、法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企