第三部分 非银行金融机构行政许可事项及申请材料目录

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1、非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）目录一、机构设立1（一）法人机构设立11.企业集团财务公司12.金融租赁公司83.汽车金融公司134.货币经纪公司185.消费金融公司23（二）分、子公司及代表处设立281.分公司设立282.子公司设立30二、机构变更40（一）法人机构变更401.变更名称402.变更股权及调整股权结构413.变更注册资本454.变更住所或营业场所（包括同城迁址和异地迁址）505.修改公司章程516.机构分立527.机构合并538.变更组织形式54（二）分支机构（含子公司、分公司、代表处）变更55三、机构终止58

2、（一）法人机构终止581.解散582.破产前审批59（二）分支机构（含子公司、分公司和代表处）终止601.子公司解散或破产602.分公司和代表处终止营业或关闭61四、调整业务范围和增加业务品种62(一)财务公司经批准发行债券等五项业务62（二）财务公司外汇业务63（三）金融租赁公司在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务64（四）非银行金融机构发行金融债券65（五）非银行金融机构资产证券化业务66（六）非银行金融机构衍生产品交易业务67（七）其他新业务68五、董事和高级管理人员任职资格核准69六、申请材料格式要求711.电子文档报送内容及格式要求712.纸

3、质材料应符合的格式要求72一、机构设立（一）法人机构设立1.企业集团财务公司1.1企业集团财务公司法人机构筹建审批申请材料目录：（1）申请书。内容包括企业集团情况简介（成立时间、核心主业构成、行业或地区排名情况、成员单位数量），设立财务公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设财务公司名称（名称中应包含所属企业集团的全称或简称，并含有“集团”字样）、拟设地、注册资本、出资人及其出资比例、业务范围等。申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。（2）设立财务公司的可行性研究报告。内容至少包括：①企业集团基本情况，包括集团历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情

4、况、基本财务状况和主要财务指标等。②企业集团所属产业及符合国家产业政策情况说明。③企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及各产业板块在集团总资产及总收入中所占比重等。④现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。⑤企业集团财务和资金管理经验，包括财务管理体系和资金管理模式介绍、内部资金管理中心或结算中心的成立运作情况、内部资金归集量、结算量等。71⑥设立财务公司的宗旨、作用、业务量及盈利预测。对业务量的预测应基于客观审慎的原则，特别是吸收存款量的预测应充分考虑上市公司关联交易限制、境外资金、专户管理

5、的保证金等影响资金归集的因素。（3）拟设财务公司章程草案。应包括集团母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺，战略投资者5年内不转让其在财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）的承诺等内容。（4）集团母公司的资质证明材料。包括：①工商行政管理机关颁发的企业集团登记证和集团母公司营业执照复印件；②企业集团符合国家最新产业政策的证明材料；③集团母公司的公司章程、组织架构及财务和资金管理制度；④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明；⑤近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的

6、资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；⑥母公司董事会（或经营决策机构）关于公司近2年无重大违法违规行为的声明，以及用于出资的资金为自有资金、非他人委托资金或债务资金等非自有资金的声明，如外界或媒体有相关的违法违规问题披露，需作出说明；⑦71最近2年的年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。（5）成员单位名册及有权部门（包括工商部门、国资部门或会计师事务所）出具的相关证明资料。成

7、员单位包括集团母公司及其控股51%以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。（6）母公司以外的其他出资人的股东资格材料。①出资人名册、营业执照复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）。②最近2年的年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如

8、为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。③