关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答

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1、附件2关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答一、建立主办券商执业质量评价制度的背景是什么？答：主办券商制度是全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）的基本制度安排之一，主办券商是全国股转系统的重要市场参与人，在市场运行的各个环节都起着关键作用，其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。根据主办券商制度运行两年多以来的情况，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）在日常监管过程中发现，主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。在此情况下

2、，有必要在实施自律监管措施之外，采用更为温和、覆盖面更广的监管手段，即执业质量评价制度，切实提高主办券商整体执业水平，促进市场健康发展。同时，为贯彻落实中国证监会《进一步推进新三板发展的若干意见》，建立健全主办券商激励约束机制，在总结主办券商自律监管实践经验的基础上，全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》），就组织实施、评价指标、评价方法、评价结果分档、评价结果运用等方面内容作出了相关规定。6二、全国股转公司对哪些主办券商进行执业质量评价？答：全国股转公司对在评价期内已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商进行执业质量

3、评价。主办券商控股的证券子公司参与全国股转系统相关业务，合并纳入母公司评价。三、主办券商执业质量的评价周期如何设置？答：根据《评价办法》，全国股转公司对主办券商执业质量的评价周期分为月评和年评两个周期。其中，年评评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。四、执业质量月评和年评有什么区别？答：根据《评价办法》，月评是指全国股转公司于每月10日前，在全国股转系统官网公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况。其反映了主办券商执业质量变化情况的动态结果，提示主办券商及时采取相关措施提高执业质量。年评是指全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加

4、点原则，确定主办券商上年的评价点值并进行分档，在全国股转系统官网公示所有主办券商分档结果。年评能够保证在一个足够长的评价期内对主办券商执业质量情况做出全面、客观的评价。五、主办券商执业质量评价主要采用哪些评价指标？答：根据《评价办法》，纳入主办券商执业质量评价的指标主要包括四类：一是执业质量负面行为记录；二是被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚的情况；三是对市场发展的贡献；四是其他对评价有重要影响的事项。6其中，执业质量负面行为的记录情况对评价结果具有关键性作用，也是反映执业质量的基本指标。其主要指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽

5、责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的行为。《评价办法》附件一对执业质量负面行为进行了具体描述，本着“简单起步”的原则，本次发布的执业质量负面行为内容集中在前期主办券商执业过程中频繁出现并对市场发展影响较大的质量低下的行为。后续在监管实践不断丰富的情况下，或主办券商执业情况发生重大变化时，全国股转公司不定期对执业质量负面行为具体内容进行调整，并向市场公布。六、如何将主办券商执业质量评价指标进行量化？答：根据《评价办法》，全国股转公司将四类评价指标以点值的形式进行量化。“执业质量负面行为”的量化方法：设定无执业质量负面记录的主办券商基准点值为100点，按照负面记录数量与业

6、务量比值排名高低来分别赋予调整系数，比值越高表明出错率越高，通过调整系数相对降低券商获得的点值，最终得出综合点值。“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”的量化方法：依据惩戒措施类别不同，按照一定标准扣除相应点值。“对市场发展的贡献”和“其他对评价有重要影响的事项”的量化方法：依据主办券商对市场贡献的大小，以及合规等方面表现较为突出的主办券商，按照一定标准增加相应点值。主办券商的最终获得的评价点值=综合点值+加点-扣点6七、主办券商的综合点值具体如何计算？答：将主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务的基准点值分别设定为30点、30点、30点、10点

7、，按照以下进行原则计算各主办券商获得的综合点值：1．在推荐挂牌业务计值方面，将主办券商“推荐挂牌负面行为记录数量/推荐挂牌企业家数”指标量化后，指标数值为0的基准分系数设定为1；将指标数值大于0的主办券商进行排序，按照排名前5%（含）、5%-20%（含）、20%-40%（含）、40%-70%（含）和70%-100%划分共5个区间档位，各区间对应的系数设定为0.60、0.70、0.80、0.85、0.90。假设A主办券商本指标数值排名前5%，则相