基于规制视角的“资源诅咒”传导机制浅析

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1、基于规制视角的“资源诅咒”传导机制浅析“资源诅咒”是人类在长期使用一种自然资源过程中，对自然资源过度依赖，而忽视技术创新、人力资本建设等造成的对经济增长的阻碍现象。不同地区、不同资源表现为不同的传导机制，对经济的阻碍作用也大小不同。政府作为资源开采的管理者，其规制力度与规制效果的好坏，对资源的开采控制有着关键作用。文章通过博弈论和数理模型，对资源开采权的事前审批与开采过程中的寻租腐败行为进行了分析，并根据分析结论对“资源诅咒”问题提出了相应的政策建议。，供学习和研宄使用，己如果需耍分享，请保留本段说明。关键词：资源诅咒；资源型城市转

2、型；制度质量一、引言改革开放以来，我国城市中拥有相对丰富的自然资源（如矿业、石油）的地区，在经济发展初期经济发展迅速，但是经济发展到一定阶段后却进入了环境污染、经济衰退等发展困境，出现了“资源诅咒”的现象。随着人们对环境的要求不断提高、对经济发展认识的不断深化，绿色低污染、高效可持续、和谐有保障的经济发展模式成为了全人类共同的选择。因此，正确解析“资源诅咒”现象的内部矛盾机制及其传导机制显得尤为重要，只有这样才能为资源型地区的进一步转型及发展提供更好的理论依据，才能为我国的经济转型提供便捷的路径。二、规制对自然资源合理开采的正效应有

3、效的规制对自然资源合理幵采的正效应主要表现为：第一，自然资源是经济发展的重要生产力，经济发展初期，自然资源丰裕的地区可以为不同区域、不同产业、不同国家提供能源、工业原材料、农业原材料等，合理的规制资源开始使其在资本缺乏、技术低下的情况下首先发展资源密集型产业贸易获取收入、迅速积累资本，为后续的发展提供强大的动力。第二，合理开采自然资源禀赋能够在一定程度上影响国家内部甚至国际的产业分布。根据区际贸易理论和分工理论，不同区域不同地区都应该依靠自身具有相对优势的资源禀赋发展相关产业，并加强与其他国家或地区的贸易联系，继而形成“各施所长，互

4、惠互利”的贸易局面。因此，这种自然禀赋分布的不均衡和差异，便催生了区域间的产业分工和区际贸易的快速发展。第三，合理开采自然资源可以直接促进自然资源丰富地区、间接刺激自然资源匮乏地区技术进步。经济发展中期，自然资源一一特别是不可再生资源一一丰富地区会面临资源不断减少，这就会促使其不断寻找提高资源利用率的科技方法；对于资源匮乏地区更是为了生存和经济的发展不断寻求新技术、新资源来促进经济发展。从某种程度来讲，“资源诅咒”现象的出现就是资源匮乏地区的技术进步、科技创新带来的整体要素的利用率超越了资源丰富地区的对于其资源及其它要素整体的利用率

5、。第四，自然资源是大自然的礼物，是永久的财富，即使到了科技高度发达的时代或地区，自然资源仍然是人类活动动力来源的根本、生存的基础。三、规制失效导致“资源诅咒”的传导机制分析Martin和Subramanian（2003）研宄指出，自然资源会通过诱发寻租行为影响制度效果。Toryik认为自然资源的丰裕导致生产性资源分配的低效率，增加了非生产性的寻租行为，从而催生了腐败，使经济增长保障体制缺失或无效率。下面我们以我国的某些资源型城市（例如煤矿资源）为例，利用博弈论的角度分析资源幵采过程中的寻租腐败行为。首先，我们把资源开发相关集团分为三

6、个：中央政府、地方政府、资源开采企业。中央政府希望资源开发企业合理开采、产权明确，官员清廉；地方政府官员希望得到更多的利益一一政绩或私人财产，并同时面临资源开采企业的贿赂与中央政府的督查；资源开采企业希望得到更多的资源幵采权，会想尽一切办法获得利润，包括贿赂官员。我们把资源开发分为两个阶段，资源开发权申请阶段和资源开发阶段。（一）资源开发权申请阶段资源开发权申请阶段分为地方政府管理和中央政府管理两种情况。第一种情况：资源所有权授予归地方所有。地方政府根据企业产能征税，税率为t，按照财政分权制度，中央政府获得et，地方政府获得（1-0

7、），其中0〈0◦和ml的罚金（令m=mo+ml），当审批通过时，地方政府的预期收益为（1_P）t+b-pmo企业的预期收益为1-t-b-pml,双方合作剩余就可以表示为：I-Pt-pm。由此可知合作剩余大于零时，即pm^l-3t,共谋能够达成;当pm〉l_{3t时，共谋被防范，地方政府否决企业申请。第二种情况：资源所有权的授予归中央政府直接管理。同资源所有权授予归地方所有的情况相同，企业有激励贿赂所有权授予部门。企业的预期收益为t-t-b-pml，监管部门的收益为6-pmo,地方政府则只获得税收收入（1-P）t，双方合作剩余为t-t

8、-pm。同样，合作剩余大于等于零吋，即pm彡1-t吋，共谋达成；当pm〉l-t时，共谋被防范。rti以上分析可知，政府尤其是地方政府在面临政绩增加及私人经济利益的双重诱惑时，都难以洁身自好。企业贿赂成功后，或许对当时的经济并无太大损害