不同合作状态下交通特许经营项目特许期决策模型

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1、不同合作状态下交通特许经营项目特许期决策模型燕雪徐媛王歌徐饈南京大学工程管理学院南京大学社会科学计算实验中心同济大学经济与管理学院在特许经营项目建设过程中，政府和私营企业之间具有两种不同的合作形式:充分合作和不充分合作。木文分析了不同合作形式下政府和私营企业的决策目标差异，并建立了相应的特许期决策模型。由于不充分合作吋双方可能存在一定的利益冲突，因此，本文在特许期决策模型屮引入谈判能力参数作为评估一方抗衡男一方侵蚀自己利益的能力，并分析了政府和私营企业的谈判能力对特许期决策的影响，得出以下结论:充分合

2、作状态下，合同双方的谈判能力对特许期决策没有影响，最优特许期为整个项目生命周期;不充分合作状态下，私营企业的谈判能力对收费道路的特许经营期长度及其创造的总社会福利均具有积极影响;此外，当私营企业谈判能力较弱时，其可以通过提高单位运营成本的盈利水平来改善谈判中的弱势地位，延长特许经营期，并获得更多收益。关键词：特许经营项谈判能力;特许期;不充分合作;私有资金参与基础设施建设与运营已成为解决政府基础设施投资不足的有效手段，其主要方式是将公共项目转变为特许经营项目U1。特许经营项目通常由政府授权私营企业进行

3、融资、建设，并允许私营企业在未来一段特许期N运营该项目，以提高公共产品或服务的效率从而实现资金的最佳价值m。特许期的确定是影响特许合同顺利签署的关键位1,科学的特许期能够保证政府和项目公司合理分担风险和利润和反，过长的特许期会导致项目的消费者福利受到侵害，过短的特许期又会使项目公司面临无法取得预期利润的风险［5-6］。因此，在签署特许合同中，协调好合同双方的利益冲突，制定一个合理的特许期就显得十分重要。由于特许经营项目通常具有高风险和高收益的特征，故特许期决策会受到许多因素的影响m，针对这一问题，学者

4、们深入研宄了特许决策的相关影响变量。以政府和私营企业均追求自身经济利益最大化为决策准则，Shen等M利用净现值法构建特许期决策的BOTCcM模型。赵立力和谭德庆认为政府的决策0标应是实现社会效益最大化，并以此改进丫BOTCcM模型M。为了综合评估各种经营风险，以确定风险变量概率分布为基础建立的MonteCarlo模拟方法在特许期决策中广泛使用［10-11］。进一步，从价格弹性的视角出发，王东波等［12］分析了交通需求变动对特许期决策的影响，并构建完全信息动态傅弈模型。NiuBaozhuang和Zhan

5、g研充了需求不确定风险对特许合同的影响，并认为私营企业运营成本的大小直接影响项目特许期的决策。秦璇［14］对BOTCcM模型中私营部门的贴现率进行了修正，研允了私营部门采用风险校正贴现率后特许经营期决策的变动。此外，还有学者研究了用户时间价值异质性对特许经营项目特许期决策的影响等［16］。从上述研究冋顾可以看出，对于特许经营项目特许期决策影响因素的研究，经历丫从宏观到微观的过程，并在研宂深度和广度上取得较大进展。然而，在特许期决策研宄中，项目公司谈判能力的大小对特许期决策的影响常常被忽略。NiuBao

6、zhuang和ZhangJie［13］探讨了私营企业相对政府的谈判能力对基础设施服务质量的影响，并认为企业谈判能力越强基础设施服务质量越差，但他们并没有讨论私营企业谈判能力对特许期以及总社会福利的影响。此外，多数文献均是隐含假设私营企业具有达成合作的谈判能力，如TernZhujia和TanWei［17］谈到私营企业的谈判能力往往需要在一定的数值之上冰能与政府达成合作，但是并没有对具体阈值进行讨论。另外，在研究过程中多数文献均默认政府既关心项目转移期内的社会福利，又关心项目特许期内的社会福利(包含私营企

7、业的经营收入)［13-18］，这是政府和私营企业充分合作时的状态。然而，在有些特许经营模式屮，如典型Build-Operate-Transfer(B0T)模式，政府和私营企业之间通常是一种不充分合作状态，即在特许期内私营企业独立完成项目的融资、建设、管理和运营，而政府仅拥有项目的监督权［8,19-20］。不充分合作状态下，政府和私营企业之间通会有一定的利益冲突。在这种情况下，合同双方的谈判能力,即一方抗衡另一方侵蚀自己利益的能力，会对特许期谈判的结果产生直接影响，同时拥有较强谈判能力的一方还能利用自己

8、的强势地位争取部分额外利益。本文通过分析不同合作状态下政府和私营企业的决策目标的差异，分别建立关于特许期决策的单目标规划模型和双目标规划模型。重点分析当政府和私营企业处于不充分合作状态时，双方谈判能力的变动对特许期谈判结果的影响，以期对政府和私营企业在特许期合同谈判过程中提供特许期决策依据。在建模过程中，为了更好的反应价格对于特许期决策的影响，本文增加了交通流量这一决策变量。2变量定义与基本假设2.1变量定义政府计划采用特许经营方式吸引私营企业在两地之间