江宜桦民族主义的国族认同理论

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1、江宜桦：民族主义的国族认同理论——2005年5月24日华东师大演讲标签：民族主义●江宜桦     一、民族、民族国家与民族主义        当前学界讨论国家认同的文献，多半与“民族”及“民族主义”的研究有关。这个理由我们已经在上一章约略提及：“国家”的狭义用法是专指西方近代兴起的“民族国家”。当我们以“民族国家”为“国家”的同义词，要了解国家认同自然就得先了解民族国家的历史起源与确定意义。尽管笔者不同意目前这种主流的定义方式，我们还是要仔细分析此类作品的论旨，并检讨它们所导引出来的问题。否则我们无法说明为什么以民族主义的思惟去理解国家认同问题的处境，可能是一种弊大

2、于利的途径。    目前针对民族及民族主义问题所发表的重要研究，主要是由历史学者、社会学者、人类学者等提出。政治学家（特别是政治哲学家）在这一方面的贡献还不算丰富。历史学者重视的是民族国家的兴起过程，一方面要解释这种政治组织形态与先前西方历史出现过的城邦社会、庄园封建等有何不同，另方面要分析促成民族国家崛起的历史因素有那些。有的历史学者比较强调思想观念的影响或知识阶层的作用，有的则认为经济社会结构的变迁才是民族国家兴起的决定因素。前者与政治学家对民族主义作为一种意识形态的研究若合符节，后者与社会学家对民族主义作为一种历史现象的研究自然接榫。在社会学者看来，民族主义与

3、其说是一种意识形态运动，不如说是近代社会急遽变迁的过程中，所呈现的一种特殊历史现象。这个现象以农业社会向工业社会转型的现代化历史为背景，突出了现代国家因应社会经济变迁而展开的种种作为，而以形成某种大范围的民族想象为其巅峰。与此关注焦点近似的是社会人类学者，但人类学者着重人群社会语言符号系统的变迁，以及此等演变在社会行为上的整体意义。相较于这些学科的努力，政治学家通常比较注意民族国家为世界政治秩序带来的挑战，他们关心民族自决如何落实、种族屠杀如何避免、以及多元族群社会的政治稳定如何获致等等问题。政治学家（及政治哲学家）在了解「民族国家」的起源上必须借助（或甚至依赖）历

4、史学、社会学、人类学的研究成果，只有在讨论“国家认同”与民族国家的关联时，才能提出较有创意的问题。    “民族主义”的历史社会学研究在过去十几年间有了长足的进展。笔者没有能力逐一讨论它们的个别贡献，只能就“民族”的意义，民族、民族国家与民族主义的关系这两个主要问题先整理出一些代表性的说法。我选择的作品是ErnestGellner的《民族与民族主义》（1983）、BenedictAnderson的《想象的共同体》（1983,1991）、E.J.Hobsbawn的《一七八○年以来的民族与民族主义》（1990）、以及AnthonyD.Smith的《国族认同》（1991）

5、。这些作品都是各相关领域的现代经典，但是每位作者的识见可以说同异互见。我将尽力忠实转述他们的见解，以便稍后对照政治哲学家DavidMiller及YaelTamir针对同一问题所提出的规范性论述。    Gellner在他的名著一开头就直接了当地宣示：“民族主义基本上是一种政治原则，主张政治单元与民族单元必须一致”（1983：1）所谓“政治单元与民族单元合一”，指的是同一民族的人群应该建立一个属于他们自己的国家，而一个国家也必须设法使其成员由同一民族所构成。最起码民族主义要求一个国家的统治权不能落于外人之手，否则就是对民族主义原则的莫大侵犯。据此，民族主义可以用一种普

6、遍主义式的道德命题表现：它要求的不只是某一特定民族的政治自主，而是“让所有的民族都有它们自己的政治归属（politicalroofs），让所有的民族都不必包含外族在内”（1983：1-2）。不过，问题当然没有这么简单。在现存的世界秩序中，民族的数目远远超过国家的数目。因此许多民族根本还没有（或许永远没有）机会成立自己的国家，“民族主义并非同时可以被满足的”。如果所有的政治国家与文化民族都执意追求“合一”，它们或者必须诉诸杀戮与驱逐，或者必须贯彻同化政策，而这些手段显然不是现代人所能轻易接受的。    尽管如此，Gellner还是认为民族主义的原则是一个有效的原则，因

7、为这个原则与近代西方社会的变迁环环相扣。Gellner以“农业社会转型为工业社会”作为理解近代西方历史发展的枢轴。在这个过程中，西方人由于工业生产的刺激与需要，促使识字率普遍提高，以便供给足够的技术工人与管理人才。同时，商业活动的扩展与资本主义体系的逐步建立，也要求市场规则及经济理性的原则必须为人们所接受。工商业快速发展的效果包括都市化、科层化、标准化与同质化。整个西欧地区渐渐摆脱传统地域成员联系紧密、文化认同分殊的格局，同时又酝酿了一种相对客观而理性的“高级文化”（highculture）。所谓“高级文化”，乃是一套通用的语意系统。它以抽象、普遍、形式化、规格