沙河股份：2013年度内部控制评价报告

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1、沙河实业股份有限公司2013年度内部控制评价报告沙河实业股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、董事会声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负

2、责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险

3、。二、内部控制评价结论在董事会、管理层的领导及全体员工的努力下，公司已经建立起一套完整且规范运行的内部控制体系，从公司层面到各业务流程层面均建1立了系统的内部控制及的内部监督机制，为公司经营管理的依法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实性提供了必要保障。公司坚持以降低运营风险为原则，已经建立了覆盖总部、各子公司及各业务部门自我评价体系，并全部纳入评价范围，持续组织总部各专业部门及各子公司对内控设计及执行情况进行系统的自我评价。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内

4、部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价的范围内部控制评价的范围涵盖了公司本部与下属房地产开发公司及各业务部门，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%

5、。；上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及风险控制领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。纳入评价范围的主要业务和事项：（一）治理结构公司严格按照国家有关法律法规、股东大会决议和章程，结合本企业实际，明确股东大会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设臵、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，设立了股东大会、董事会、监事会、经理层和内部各层级机构，制订了相应的议事规则、工作细则和管理制度，认真履行规定的相应职2责。股东

6、大会是公司的最高权力机构，严格按照法律法规、章程和议事规则等召开会议和决策，明确所有股东，特别是中小股东享有平等地行使权利。公司董事会下设四个委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各委员会依有关法律法规和和议事规则履行职责，向董事会提供决策建议和意见。董事会设有独立董事，公司独立董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验，诚信、勤勉、尽责。监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。公司经理层对董事会

7、负责，严格按照《公司章程》、《总经理（经理层）工作细则》的规定，全面负责公司日常经营管理。经理层分工明确、职责清晰，监督管理有效，保证了公司经营管理工作有序运转。（二）组织架构组织结构基本无变化。2013年提请股东会批准，选举陈勇先生为公司董事长,聘任温毅先生为公司总经理。沙河实业股份有限公司组织结构图3股东会党委会监事会董事会审计与风险管理委员会战略投资管理委员会提名委员会经营班子薪酬与考核委员会办人力党群财务投资运营设计投资董事营销风险公资源办公管理发展管理工程者关会办管理管理室部室部部部部系部公室部部物业经营

8、部长沙项目公司深圳本地项目部部新乡项目公司（三）发展战略公司认真分析行业特点和自身实际，通过充分的论证和详细分析，制定了路径明晰的发展战略，即“在当前和今后一个相当长的时期内，仍将以上市公司为核心，重点发展房地产业，并通过对外持续扩张和对内挖掘潜力，进一步做大、做强房地产主导产业，全力打造国有企业的新优势。”经过董事会、股东大会审议批准后贯彻实施，公司监事会