海印股份：内部控制审计报告

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1、第1页，共10页第2页，共10页第3页，共10页广东海印集团股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和内部控制评价管理办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2016年12月31日内部控制的有效性进行评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事

2、会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是：建立健全管理制度，打造现代化公司治理结构，强化公司运行效率，提升核心竞争力，确保经营目标的持续实现；建立健全有效的内部控制体系，打造攻防兼备的战略体系，强化公司风险防范能力，确保经营稳健和财产安全；提高信息披露的工作质量，保证信息的真实、准确、完整、及时和公平，维

3、护全体股东第4页，共10页和各利益相关方的合法权益；积极深化改革，加速战略转型升级，持续推进在金融、文娱、商业等领域的平台构建，以期形成“金融+文娱+商业”的业务格局；继续秉承“立足广州、拓展华南、面向全国”发展战略，深耕细作，去存量、谋增量，持续实现公司跨越式发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

4、持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司根据企业内部控制规范体系的规定与要求，以风险为导向，从各项业务规模和实际经营管理的情况出发，结合公司年度合并财务报表数据，基于定性和定量两方面考虑，将公司各业务板块的典型单位列为评估范围（已涵盖公司所有主要业务）。纳入本年度评价范围的单位包括公司本

5、部、商业板块下的物业租赁、物业销售、百货业务子公司、金融板块的子公司。纳入评价范围第5页，共10页单位资产总额占公司汇总财务报表资产总额的88.33%，营业收入占比84.34%，利润总额占比87.58%。纳入评价范围内单位的业务和事项包括：1、公司治理层面，包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、内部信息传递、合同管理、全面预算；2、信息系统层面，包括：公司层面的信息系统控制环境、信息与沟通、风险评估、监控以及一般控制层面的开发与获取应用软件、政策与程序、维护应用软件、系统安全与风险评估、数据管理、用户管

6、理、第三方供应商服务、系统问题与事故管理、物理安全保证；3、业务流程层面，包括：资金管理、融资管理、投资管理、采购与付款、销售与收款、固定资产管理、无形资产管理、存货管理、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、税务管理、人工与福利。4、募集资金使用控制方面公司制定并落实了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、运用、管理和监督以及募集资金项目变更做出了明确规定。保证了募集资金使用合理、存储安全，保证了公司、股东以及投资者的利益。经中国证券监督管理委员会《关于核准广东海印集团股份有限公司非公开发行股票的批复》

7、（证监许可【2014】218号）核准，公司于2014年5月9日向社会非公开发行人民币普通股（A股）99,880,239.00股，每股面值1元，每股发行价人民币8.35元，募集资金合计833,999,995.65元，扣除各项发行费用人民币18,527,880.14第6页，共10页元后，募集资金净额为人民币815,472,115.51元。以上募集资金到位情况已由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2014年5月15日出具了《验资报告》（【2014】京会兴验字第03010005）。报告期内，公司已使用非公开发行

8、募集资金1,560.41万元，取得利息收入950.77万元。截止至2016年12月31日，公司募集资金专项账户余额为40,725.23万元（含利息收入）。经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】502号《关于核准广东海印集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》文的核准，海印股份公司向社会公开发行面值总额11