华意压缩：关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告

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1、华意压缩机股份有限公司关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》、《公司在四川长虹集团财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》及《公司章程》相关规定和要求，华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）审阅了四川长虹集团财务有限公司（以下简称“长虹集团财务公司”）编制的2014年半年度未经审计的财务会计报表及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时对长虹集团财务公司的《金融许可证》、《企业法人营业执照》的持续合法有

2、效性进行了查验，出具本持续风险评估报告。一、长虹集团财务公司基本情况长虹集团财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2013]423号文件批准成立的非银行金融机构。2013年8月22日领取《金融许可证》（金融许可证机构编码：L0156H251070001）,2013年8月23日取得《企业法人营业执照》（注册号：510706000036680）。经查验，截止本报告出具之日，长虹集团财务公司上述《金融许可证》、《企业法人营业执照》仍合法有效。长虹集团财务公司注册资本金为10亿元人民币，其中：四川长虹电子集团有限公司出资额为5亿

3、元人民币，占注册资本的50%；四川长虹电器股份有限公司出资额为5亿元人民币，占注册资本的50%。长虹集团财务公司法人代表：余晓，注册地址：绵阳高新区绵兴东路35号。根据《企业集团财务公司管理办法》第二十八条规定，经银监会批准，四川长虹集团财务有限公司开业后开办以下业务：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结

4、算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借；11、中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。二、长虹集团财务公司内部控制的基本情况(一)控制环境四川长虹集团财务有限公司的内部组织结构分为决策机构、执行机构和监督机构三个层次。决策机构包括股东会、董事会；执行机构包括总经理及其领导下的各委员会、各业务与职能部门；监督机构包括监事会、以及董事会领导下的风险管理管理委员会、审计稽核管理委员会。长虹集团财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。内部实行岗位责任制。长虹集团财务公司组织机构体

5、系如下图：股东会：股东会由各股东单位委派股东代表组成，按出资比例行使表决权。长虹集团财务公司股东为：四川长虹电子集团有限公司和四川长虹电器股份有限公司。四川长虹电子集团有限公司以货币方式出资人民币5亿元，共计占注册资本50%；四川长虹电器股份有限公司以货币方式出资人民币5亿元，共计占注册资本50%。董事会：董事会由七名董事组成，由四川长虹电子集团有限公司推荐三名，分别为余晓、卢兴周及一名由银监会推荐的独立董事；由四川长虹电器股份有限公司推荐两名，分别为杨军、胡嘉；上述长虹集团财务公司董事由股东大会选举产生，与两名职工董事邱昊、

6、刘建华共同组成公司董事会。监事会：监事会由3人组成，其中职工监事2名。风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设的风险管理专业性事务的工作机构。对公司董事会负责，并向董事会报告工作。研究、讨论长虹集团财务公司一定时期内信贷、投资政策和营销策略，一般一年只需要开一次会议即可。审计稽核委员会：审计稽核委员会是董事会下设的审计稽核管理专业性事务的工作机构，对董事会负责，并向董事会报告工作。审计稽核委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和业务风险核查工作。公司高级管理人员：长虹集团财务公司设总经理一名，分管具体业务的总经理助理三名

7、。总经理由邱昊担任，负责管理全面业务；总经理助理刘建华，负责分管资金结算部、信贷业务部；总经理助理胥勋畅，负责分管综合管理部、财务会计部；总经理助理古晓彤，负责分管风险管理部、审计稽核部。跨部门常设委员会：长虹集团财务公司下设经营决策委员会和信贷审查委员会。经营决策委员会职责是制定经营战略目标、制定年度经营计划、确定开办新业务、确定投资方向等。委员会成员9名，主要成员为：总经理、3名总经理助理、综合管理部部长、资金结算部部长、信贷业务部部长、财务会计部部长、风险管理部部长，其中总经理任经营决策委员会主任。信贷审查委员会主要职责

8、是对具体信贷业务进行集体评估审核，做出决议，核定企业授信额度等。委员会成员3名，主要成员为：3名总经理助理。常设委员会应定期或不定期召开会议，互通信息并处理重要经营问题。长虹集团财务公司的信贷、资金结算、财务会计、综合等部门具体负责办理各项业务，在日常工作中直接面对各类风险，