中广核技：关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告

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1、中广核核技术发展股份有限公司关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告按照深圳证券交易所的要求，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中广核财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅财务公司的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告以及财务公司出具的《中广核财务有限责任公司风险评估说明》等方式，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：一、财务基本情况财务公司系经中国人民银行银复[1997]244号文批准，由中国广东核电集团有限公司(2013年

2、4月26日更名为“中国广核集团有限公司”，以下简称“集团公司”)、广东核电投资有限公司(以下简称“广核投公司”)、岭澳核电有限公司(以下简称“岭澳核电公司”)、广东核电服务总公司(后更名为“中广核服务集团有限公司”，以下简称“核电服务公司”)、广东核电实业开发有限公司(以下简称“核电实业公司”)、广东核电物业发展有限公司(以下简称“核电物业公司”)、中广核大唐置业有限公司(以下简称“大唐置业公司”)及中广核进出口有限公司(以下简称“进出口公司”)共同发起设立的非银行金融机构，于1997年7月1日正式成立，财务公司成立时注册资本计人民币3

3、00,000,000.00元，集团公司、广核投公司、岭澳核电公司、核电服务公司、核电实业公司、核电物业公司、大唐置业公司、进出口公司持股比例分别为61%、10%、6%、5%、5%、5%、5%和3%。经多次股权变更及注册资本增加，截至2017年6月30日，财务公司注册资本计人民币2,600,000,000.00元，集团公司、中广核工程有限公司、核电服务公司持股比例分别为66.66%、30%、3.34%。财务公司法定代表人：梁开卷，注册地址：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼22F。财务公司属金融行业，经营范围主要包括：对成员单位

4、办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；成员单位产品的买方信贷；有价证券投资。二、财务公司内部控制的基本情况(一)控制环境1、财务公司治理结构财务公司最高权力机构为股东会，实行董事会领导下的总经理

5、负责制。根据法规要求和业务开展需要，财务公司还成立了风险管理委员会、贷款审查委员会和投资审查委员会。财务公司股东会享有如下职权：决定经营方针和投资计划；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会和监事会的报告、年度财务预算方案和决算方案、利润分配和亏损弥补方案；对处置一年以上未偿还的股东之出资及其他权益以偿还债务事宜作出决议等。财务公司股东会会议由董事长召集，董事长主持，应当于会议召开十五日以前通知全体股东，股东会须对所有事项的决定形成会议记录，出席会议的股东应在记录上签名。财务公司设董事会为其

6、执行权力机构。董事会由五名董事组成，由股东单位推荐，股东会选举产生。董事任期为三年，连选可以连任。财务公司设总经理为其法定代表人，由董事长提名，报中国银行业监督管理委员会资格审查同意后，由董事会聘任或者解聘。总经理负责财务公司的日常经营管理活动，依照财务公司的公司章程以及董事会授权行使职权。财务公司设监事会为其监督机构，对股东会负责并报告工作。2、财务公司机构设置与权责分配财务公司设有八个部门，即资金结算部、信贷融资部、投资银行部、外汇管理部、计划财务部、审计部、风险合规部和总经办。同时制定了《授权管理制度》等内控制度，建立了覆盖主要业

7、务领域和重大事项的管理体系。财务公司组织结构如下图所示：总经理部资金结算部信贷融资部投资银行部外汇管理部计划财务部审计部风险合规部总经办3、企业文化财务公司重视企业文化建设，同时贯彻落实中国广核集团“一次把事情做好”的核心价值观，充分利用各种活动形式开展核心价值观和社会责任感的教育工作。财务公司重视风险文化建设，定期或不定期对员工开展风险管理培训，强化员工风险意识，提高对风险的敏感性。(二)风险评估财务公司的风险管理遵循“目标导向”、“全面管理”、“全员参与”、“安全性、流动性、收益性与优先性相统一”、“积极管理”的原则，建立针对不同类

8、型风险的风险管理体系，强化全面风险管理流程。财务公司在经营管理的各个环节和业务过程中执行的风险管理基本流程，主要包括以下四项工作：风险评估；制定风险管理策略及分解实施解决方案；风险监控报告及预警应对；风险管