上海荣正投资咨询有限公司关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告

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1、上海荣正投资咨询有限公司关于华平信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告二〇一四年三月1目录一、释义..........................................................3二、声明..........................................................3三、基本假设......................................................4四、本次股票期权激励计划的主要内容....

2、............................5（一）股权激励对象及分配.........................................5（二）授予的股票期权数量.........................................9（三）股票来源.................................................10（四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排..............10（五）股票期权行权价格.....................

3、....................12（六）激励计划的考核...........................................12（七）激励计划的其他内容........................................17五、独立财务顾问意见.............................................17（一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见..........17（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...................

4、.17（三）对激励对象范围和资格的核查意见............................18（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见......................18（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..19（六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见...............................................................19（七）对公司实施股权激励计划的财务意见...................

5、.......19（八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见...............................................................20（九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见............20（十）其他应当说明的事项........................................21六、备查文件及咨询方式...........................................21（一）备查文件...

6、..............................................21（二）咨询方式.................................................212一、释义1.上市公司、公司、华平股份：指华平信息技术股份有限公司2.本激励计划：指《华平信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》3.激励对象：指根据本激励计划规定获得股票期权的公司董事、中高层管理人员以及公司认定的核心技术（业务）人员4.股本总额：指公司股东大会批准激励计划时公司已发行的股本总额5.股票期权：

7、指华平股份授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利6.授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日7.有效期：指股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止8.行权：指激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，即激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为9.可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日10.行权价格：指本激励计划所确定的激励对象行权时出资购买公司股票的价格11.行权条件：指根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足

8、的条件12.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》13.股权激励备忘录：指《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会15.证券交易所：指深圳证券交易所1