前海发展规划中的金融创新与券商业务机会

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1、发展研究总部专题研究报告前海发展规划中的金融创新与券商业务机会报告要点：●在非金融类产业项目的审批管理上，国家确定赋予前海管理机构相当于计划单列市的管理权限。这实际上意味着前海管理机构的权利还仅限于非金融类产业方面，而关于金融产业或金融产品创新的还是要要由“一行三会”决定。因此如何实现前海在金融产业和金融创新方面的先行先试、先走一步，不仅需要前海管理机构的各方共同努力，更重要的是要如何实现前海金融监管体制的创新。●未来前海券商可能开展的业务机会有：（1）支持符合条件的香港上市的内地企业到深圳上市；（2）支持深港两地证券交易所分别推出跟踪对方指数的交易型开放式指数基金

2、（ETF）等产品；（3）支持符合条件的香港金融机构在前海设立合资证券公司、合资证券投资咨询公司和合资基金管理公司；（4）支持在深圳设立的符合条件的合资证券公司扩大业务范围；（5）积极探索在深圳设立的证券公司、基金管理公司在香港设立的分支机构开展境内证券投资业务；（6）加强深港两地金融业高端专业人才的培训、业务交流和创新合作。研究员：李翔电话：0755-82130833转2318e-mail:09215@guosen.com.cn报告编号：2011031完成时间：2011-05-027独立声明：本报告所采用的信息及数据均来源于公开可得到的资料。10联系地址：广东省深圳

3、市红岭中路1012号国信证券大厦2310室，邮编：518001发展研究总部专题研究报告目录1.前海发展规划的主要特点分析1.1战略性和全局性1.2国际性和开放性1.3先行性1.4合作性和先导性2前海规划中的金融创新2.1《规划》对前海金融产业发展的基本要求2.2未来前海合作区金融创新实施的关键3海外离岸金融市场发展经验介绍4借鉴海外经验推动证券业参与前海金融创新5前海发展初期券商可能的业务机会主要参考文献10联系地址：广东省深圳市红岭中路1012号国信证券大厦2310室，邮编：518001发展研究总部专题研究报告国务院已于去年8月正式批复了《前海深港现代服务业合作区

4、总体发展规划》（以下简称为《规划》），推进前海合作开发是中央基于全局考虑做出的重大战略决策。前海规划是迄今为止国家批准的地域面积最小的区域规划。推进前海合作开发，是中央基于全局视野、经过精心谋划做出的战略举措，具有特殊意义，担负特殊使命，有着特殊要求。国务院直接谋划了前海开发规划，前海开发成为“十二五”时期国家区域发展战略的重点和亮点。1、前海发展规划的主要特点分析1.1战略性和全局性《规划》富有深刻的思想内涵、重要的战略意图和深远的历史意义。整个《规划》的宏观思路、重要谋划和具体措施，都是在世界发展大背景下，大处着眼和小处着手的有机结合、战略考虑和战术安排的有机结

5、合、实施国家战略和推动粤港澳地方发展的有机结合。前海定位应该包含以下内容：一是产业发展先行先试、更加开放、高端引领的现代服务业特区；二是在深港合作方面，应成为政府推动、利益连接、管理接轨、深港合作的特区；三是体制机制创新方面，应是高层协调、高度授权、高效灵活的特区；四是国际接轨、公正廉洁、严格高效的法制特区。另外，还是“珠三角”转型升级的引领区，现代化、国际城市建设的标志区。就战略性而言，《规划》从四个维度上来谋划：一是把前海作为国家实现对外开放战略要求的新部署，努力培育我国参与全球竞争新优势；二是把前海作为国家建设现代产业体系战略的新举措，通过现代服务业促进产业转

6、型升级，探索加快转变经济发展方式新模式；三是把前海作为国家推进区域一体化发展战略的新探索，通过前海这一特定区域，在“一国两制”框架下，打造粤港澳合作新载体，深化与香港的合作，提升区域合作水平；四是把前海作为国家发挥经济特区战略作用的新途径，通过前海这一新平台，继续发挥深圳经济特区先行先试作用，积累科学发展新经验。   10联系地址：广东省深圳市红岭中路1012号国信证券大厦2310室，邮编：518001发展研究总部专题研究报告就全局性来说，《规划》把推动粤港澳合作发展作为新形势下丰富和拓展大局的重要一着，通过利用前海粤港澳合作平台，通过互动、互补、互助式发展，形成结

7、构合理、国际化程度高、辐射能力强的现代服务业体系，成为亚太地区重要的生产性服务中心和世界服务贸易重要基地，巩固提升香港国际经济中心城市地位，把深圳建设成为国际化现代化先进城市，从而实现粤港澳共同繁荣发展。1.2国际性和开放性   《规划》是在十分宽广的国际视野中来确定目标定位的，其国际性主要体现在三个明确。一是明确了前海实现国际化的主要途径和方式：要求前海有效借鉴国际上的适用先进经验；利用香港国际化优势，联手开拓国际市场；加强与国际服务业发达城市的交流合作，积极承接国际产业转移，增强国际资源配置能力。   二是明确前海实现国际化的目标任务和具体要求：要求在前海营