环境约束下中国经济增长绩效评价与因素分析

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1、环境约束下中国经济增长绩效评价与因素分析　　一、序言　　自改革开放30多年以来，中国经济高速发展，取得了举世瞩目的成就，但是伴随着粗放型经济增长方式，我国环境问题日益突出。党的十八大也明确提出了建设生态文明的要求，而目前由于工业粉尘，汽车尾气等所造成PM2.5过度排放，导致雾霾天气日趋严重，生态文明建设面临着严峻的考验。因此合理地考虑环境约束，综合评价中国经济增长的绩效，重构科学的政绩观，具有重要的理论与现实意义。　　目前国内对于全国经济绩效的评价主要有如下相关文献，如朱承亮等（2011）使用随机前沿法对1998年

2、-2008年间中国经济增长效率及影响因素进行分析，其研究表明我国经济增长处于技术非效率状态，FDI与对外贸易对效率改善有显著促进作用。在非参数的DEA模型中，主要有两种方法测度效率，一种是方向型SBM度量方法，另一种是Malmquist-Luenberger指数（ML指数）。田银华（2010）运用ML指数，测度了上世纪90年代末以来中国环境全要素生产率，其研究表明环境约束下我国中、东、西三大区域的TFP指数依次降低。李静（2009）采用SBM模型测度1990年-2006年我国各省环境效率，其研究表明环境变量地引入明

3、显降低了中国区域平均效率水平；刘瑞翔等（2012）结合SBM方向距离函数和Luenberger指数的特点，建立了一种新的指数对中国经济增长绩效进行评价，其表明中国经济增长绩效近年来呈现下降趋势，东部地区下降趋势尤其明显。　　虽然已经有大量的学者对中国经济增长绩效进行了评价，但是其主要存在以下几个问题。（1）对非期望产出目前要么是采用一个或者几个，没有考虑污染综合因素的影响；（2）对不同前沿面而言，没有考虑不同前沿面之间的过渡关系。本文综合考虑上述两方面，在环境约束基础上，将全局DEA，序列DEA，当期DEA有机结合

4、在一起，发展了一种新型生产率指数。　　二、研究方法　　1.SBM方向性距离　　根据Fukuyama&方向性距离函数定义如下：　　其中，上式（2.2）中的（xk′，t，yk′，t，bk′，t）表示第k′个省份的投入和产出向量；　　（gx，gy，gb）为方向向量，即“好”产出扩张、“坏”产出和投入压缩的取值为正的方向向量；（sxn，sym，sbi）是投入、“好”产出、“坏”产出松弛的变量，即表示投入过度使用、污染过度排放及“好”产出生产不足的量。　　本文根据Cooperetal.（2007）[8]和王兵等（2010）[

5、9]的思路，将无效率值分解为：　　IE==IExv+IEyv+IEbv　　其中，投入无效率=IE=　　“好”产出无效率=IE=　　“坏”产出无效率=IE=　　2.环境全要素生产率指数的构建与分解　　Chamberetal.（1996）[6]发展了一种新型生产率测度方法，即Luenberger生产率指标。根据Chamberetal.（1996），t期与t+1期之间的Luenberger生产率指标表示为　　LTFP={[IEt（t）-IEt（t+1）]+[IEt+1（t）-IEt+1（t+1）]}　　其中IEt（t）表

6、示t时刻的投入产出相对于t时刻前沿面的无效率值。IEt（t+1）表示t+1时刻的投入产出相对于t+1时刻前沿面的无效率值。　　根据刘瑞祥（2012）[4]，本文通过如下的定义将不同边界的环境无效率联系起来。　　GIE（t）=Seq_IE（t）+TG　　=CIE（t）+Tseq+TG（2.3）　　其中GIE表示全局边界（Dong（2009））[4]下得到的环境无效率值，Seq_IE（t）表示在t时的序列边界下得到的环境无效率值，CIE表示在当期技术边界下得到的环境无效率值，TG表示技术落差，即评价对象在两种不同技术边

7、界测度下的效率差距。　　因此，本文的环境生产率指标定义如下式（2.4）：　　LTFP=GIE（t）-GIE（t+1）（2.4）　　如果在全局边界下某个省份t+1期的效率高于t期效率，则t+1期的无效率值GIE（t+1）小于t期的无效率值GIE（t），生产率结果为正，反之则为负。同理，可以将全要素生产率分解为效率的变化和技术进步两部分，具体可以表示如下：　　LEC=CIE（t）-CIE（t+1）（2.5）　　LTG=TG（t）-TG（t+1）（2.6）　　其中LTG是与技术进步有关的环境全要素生产率，若LTG为正，则

8、t+1期的技术落差小于t期的技术落差，说明技术在进步，反之则LTG为负，说明技术在退步。　　根据Cooperetal.（2007）[4]和王兵等（2010）的思路，全要素生产率指数可以对各因素进行细分，进而得到式（2.10）-（2.13）　　3.数据及变量的说明　　本文数据来自《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》1999-2013年各期。本文选取1998-