廉洁及管理风险评估预警管理办法（试行）

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1、关于印发《郑州市权力运行风险排查评估暂行办法》的通知各县（市）区党委，市委各部委、市直机关各单位党组（党委），市管企事业单位和高等院校党委、各人民团体党组：现将《郑州市权力运行风险排查评估暂行办法》印发给你们，请结合实际，认真抓好落实。郑州市惩治和预防腐败体系建设工作领导小组办公室2012年7月13日15郑州市权力运行风险排查评估暂行办法第一章总则第一条为扎实推进权力运行风险防范工作，准确评估和有效防控权力运行风险，根据市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的实施意见》，结合我市实际，制定本办法。第二条权力运行风险是指公共权力运行

2、过程中违背公务职责的廉洁性、勤勉性、公正性所导致的廉政风险、勤政风险和渎职风险。（一）廉政风险指防控对象在执行公务过程中以权谋私发生不廉洁行为的可能性；（二）勤政风险指防控对象不履行或不及时履行职责，致使出现重大工作失误，造成财产损失和不良社会影响的可能性；（三）渎职风险指防控对象不正确履行或不认真履行职责，滥用职权，损害党、国家和人民利益或公民合法权益的可能性。第三条权力运行风险排查评估是对公共权力运行过程中可能导致廉政风险、勤政风险和渎职风险因素进行排查，确定风险点，并依据风险因素的可控程度、风险发生的可能程度以及风险发生后被追究的严厉程度对风险

3、点划分等级的工作。第四条权力运行风险排查评估应遵循以下基本原则：（一）统一指导、分级负责；15（二）突出重点、全面排查；（三）领导带头、全员参与；（四）动态管理、全程优化。第五条权力运行风险排查评估依照下列程序进行：（一）清权确权。对列入风险防控范围的单位、部门和岗位涉及的公共权力事项进行分项梳理、清理规范，编制权力运行流程图，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。（二）查找风险。根据单位职能、部门职权（职责）和工作流程，全面排查可能导致廉政风险、勤政风险和渎职风险的风险点。（三）评定等级。根据风险因素的可控程度、风险发生的可能程度以

4、及风险发生后被追究的严厉程度等因素，按照高、中、低三个等级评估风险。第二章权力运行风险类别排查第六条权力运行风险排查是对个人、岗位、部门和单位行使公共权力过程中可能导致廉政风险、勤政风险和渎职风险的风险点进行排查的工作。第七条具有下列情形之一的，确定为廉政风险：（一）可能利用赋予的决策、执行、监督等权力为小团体或个人谋取利益的；（二）可能利用审批、审核、考核、签证、验收、任免、录用等权力为小团体或个人谋取利益的；15（三）可能利用掌握的资源、资金或商业秘密为小团体或个人谋取利益的；（四）可能利用单位竞争性谈判、单一来源采购、比选等自主采购权为小团体或

5、个人谋取利益的；（五）可能利用执纪执法自由裁量权为小团体或个人谋取利益的；（六）在同行业腐败案件易发多发的岗位。第八条具有下列情形之一，可能造成不良后果的，确定为勤政风险：（一）在党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设方面不履行规定职责的；（二）在行政审批、行政征收、行政处罚、行政复议等行政管理事务中不履行法定职责的；（三）在执纪、行政执法和司法工作中瞒案不报、压案不办或其他不履行法定职责的；（四）在医疗卫生、社会保障等公共服务中不履行相关职责的；（五）在处置自然灾害、重大事故、重大社会稳定等突发事件过程中缺乏应急预案，贻误时机或扩

6、大损失的；（六）在社会治安、流动人口管理、群体性事件处置等社会管理方面不履行相关职责的；（七）在环境保护、食品药品安全、安全生产、城市规划、城乡建设等市场监管方面不履行管理职责的；15（八）国有企事业单位在生产、经营、管理等活动中不履行相关职责的；（九）其他不履行法律、规章、制度赋予的职责任务的。第九条具有下列情形之一的，确定为渎职风险：（一）在审批、审核、考核、签证、验收、录用等过程中可能滥用职权的；（二）在执纪执法过程中可能滥用自由裁量权的；（三）在工程招投标、政府采购及其他公共资源交易过程中可能滥用职权的；（四）司法工作人员可能徇私枉法、枉法裁

7、判（仲裁）的；（五）国家机关工作人员可能利用职务便利，侵害公民人身权利、民主权利的；（六）在招商引资等事项中，违反规定给予特定企业或者其他机构特殊优惠条件和政策的；（七）其他不正确履行职责、滥用职权可能造成不良后果的。第十条同一风险点同时具有廉政风险、勤政风险和渎职风险的，应分别排查风险并进行评估。第三章权力运行风险因素评估第十一条权力运行风险评估是根据查找出的风险点，通过对权力运行风险因素的可控程度、风险发生的可能程度、15风险发生后被追究的严厉程度等方面进行综合分析，评估风险的高低程度，确定风险等级。风险因素的可控程度是指导致或降低权力运行风险的

8、主观及客观因素的规范程度。风险发生的可能程度是根据同行业腐败案件及失职渎职行为发生情况，结合本单位近五年违纪