证券投资分析04-0002(贵州电大－课程号：5205714)参考资料

《证券投资分析04-0002(贵州电大－课程号：5205714)参考资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券投资分析04-0002贵州广播电视大学形成性测评系统课程代码：5205714参考资料试卷总分：100单选题(共9题,共36分)1.(4分)在证券交易所的组织中，证券交易所的最高权力机构是（）。A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、董事会参考答案：A2.(4分)无论国内国外的证券市场监管都将（）作为核心任务，并将其放在首位。A、证券市场的运行秩序B、企业的利益C、证券市场的政策落实D、保护投资者的利益参考答案：D3.(4分)《证券法》规定，发行证券并上市交易的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A、1个月

2、B、2个月C、4个月D、120天参考答案：C4.(4分)如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。A、30%B、40%C、50%D、60%参考答案：C5.(4分)按照（）分类，可以将购并分成横向购并和纵向购并。A、购并的方式B、购并的方向C、购并的意愿D、出资方式参考答案：B6.(4分)在确定收购目标公司价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司前景信心的定价方法是（）。A、净资产法B、市盈率法C、现金流量法D、竞价拍卖法参考答案：B7.(4分)公司购并中最明了而又最迅速的支付手段是（）。A、现金收

3、购B、股票收购C、综合证券收购D、债权收购参考答案：A8.(4分)（）是证券市场法制能够得到落实的根本保证。A、法制完善B、国家监管和行业自律C、制度规范D、政策落实参考答案：B9.(4分)按照我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。A、A公司继续存在，B公司取消法人资格B、B公司继续存在，A公司取消法人资格C、A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司D、A、B公司均取消了法人资格，并组建一家新公司参考答案：D多选题(共6题,共24分)10.(4分)对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种，一种是以（）为代表的“注册制”，另一种是以（）

4、为代表的“特许制”。A、英国B、美国C、韩国D、日本参考答案：BD11.(4分)建立和维护证券市场的（）原则，是保护投资者合法权益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。A、公开原则B、平等原则C、公平原则D、公正原则参考答案：ACD12.(4分)下列选项中，属于我国比较常见、稳定的资产重组的方式有（）。A、股权转让方式B、资产置换方式C、收购兼并方式D、债券转让方式参考答案：ABC13.(4分)我国当前主要采用的证券市场监管方式有（）。A、行政管理监督B、自律性管理监督C、公开性监督D、社会公众监督参考答案：ABCD14.(4分)公司购并的出资方式主要有（）

5、。A、现金收购B、股票收购C、综合证券收购D、债权收购参考答案：ABC15.(4分)购并的战略主要有（）。A、整合型战略B、多角型战略C、交叉型战略D、企业并购战略的选择参考答案：ABD判断题(共5题,共20分)16.(4分)新《刑法》第181条规定，编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万-10万元罚金。√×参考答案：×17.(4分)根据国家目前的有关规定，各级党组织和国家机关、非独立核算的单位、不得购买企业的股票。√×参考答案：√18.(4分)我国企业并购的发展，大致经历了四个阶段。√×参

6、考答案：×19.(4分)证券交易所是一个以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章规定的职责，实行自律管理的会员制事业单位，由中国证监会监督管理。√×参考答案：×20.(4分)当对于目标公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，竞价拍卖是解决问题的较好方法。√×参考答案：√问答题(共2题,共20分)21.(10分)自律模式是一种怎样的证券市场监管模式，它有什么优点和缺点？答：一、自律模式通常没有制定直接的证券市场管理法规，而是通过一些间接的法规来制约证券市场的活动；同时，这种模式不设立全国性的

7、证券管理机构，而是仅依靠证券市场的参与者进行自我管理。二、优点：（1）能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于市场活跃；（2）允许券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切合实际，制定的监管法律、法规具有更大的灵活性，效率更高；（3）自律组织对市场发生的违规行为，能够作出迅速而有效的反应。三、缺点：（1）通常把重点放在市场的有效运行和充分保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者利益往往没有提供充分的保障；（2）由于没有立法作为后盾，监管的手段较为软弱；（3）没有统一的监管机构，难以实现全国证券市场的协调发展，容易造成混乱。22.(10分)购并目标选择决策主要