我国证券市场中小投资者权益保障策略分析 毕业设计论文

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1、题目：我国证券市场中小投资者权益保障策略分析院系：X学院专业班级：学号：XXXXXXXXXX学生姓名：XXX指导教师：XXX2013年4月5日安徽理工大学课程设计（论文）任务书所在学院：所在系部：学号XXXXXXX学生姓名XXXXX专业（班级）XXXXXXX班设计题目我国证券市场中小投资者权益保障策略分析设计技术参数与导师进行沟通，撰写课程设计调研报告，其内容包括：实习所了解和熟悉的证券投资工具、证券市场、证券的价格决定、证券投资的宏观经济分析、证券投资的行业周期分析、公司分析、证券投资技术分析理论与方法、技术指标、证券组合管理与证券监管等内容；以及课程设计感想。设

2、计要求选择一家证券企业或相关机构，进驻其相关业务部门和交易场所进行调研。工作量实习调研报告字书要求在3000字以上。工作计划调研课程设计时间：2013年3月27日-2013年4月9日。调研完成后撰写有关证券投资知识的课程设计论文。参考资料[1]郭锋著.《投资者利益与公司治理：为投资者权利而斗争》.北京：经济科学出版社，2003.3[2]傅浩.证券投资者赔偿制度国际比较研究[J]证券市场导报,2002,(01).[3]谢甫成著.试论证券投资者利益的保护.商业研究总2006第333期P01[4]杨充,叶芳.上市公司与中小股东利益失衡成因分析[J]辽宁财专学报,2004,

3、(01).[5]陆文山，王升义著.加紧我国证券投资者保护立法.上海证券报/2006年/7月/13日/第B09版[6]孙曙伟著.《证券市场个人投资者权益保护制度研究》.北京：中国金融出版社，2006.6[7]胡华勇著.《股票市场操纵行为监管研究》.北京：法律出版社，2005.7[8]王保树主编.《投资者利益保护》.北京：社会科学文献出版社，2003.12指导教师签字系部领导签字2013年4月5日安徽理工大学课程设计（论文）成绩评定表指导教师评语：成绩：指导教师：年月日目录一、我国证券市场中小投资者权益受损现状11.1虚高的新股上市使中小投资者的股权受到严重损害11.2

4、业务经营、资产重组中的中小投资者权益受损11.3中小投资者维权成本高21.4权益受损后得不到赔偿2二、我国证券市场中小投资者权益保护不力原因分析32.1政策无常变动32.2信息不对称32.3投机气氛浓厚42.4行政监管滞后于市场发展出现的新情况4三、保护中小投资者权益的必要性与紧迫性43.1我国上市公司存在股权分置的特殊现象，非流通股东侵犯社会公众投资者权益的情形非常严重53.2社会公众投资者一般为上市公司的弱势群体，各国均采取保护措施以保证市场的公正性53.3只有切实保护社会公众投资者权利，证券市场才能充分发挥优化资源配置的功能6四、我国证券市场中小投资者权益保障

5、策略64.1加强对上市公司信息披露的监管64.2强化信息披露，缩短信息披露时间74.3加大对信息披露违规行为的制裁力度74.4推进交易制度创新84.5建立上市公司股东网络大会94.6加强对社会公众投资者的教育94.7建立社会中小投资者保护协会9五、参考文献101我国证券市场中小投资者权益保障策略分析内容摘要：我国证券市场经过将近三十年的风雨，目前已成为一个规模日渐壮大、地位显著提升的大市场。然而在我国证券市场毕竟是一个新兴市场，在其发展的历程中，出现了很多的问题。例如在我国证券市场上，中小股东往往处于弱势地位，影响到了市场的稳定和经济的发展。国内第一桩证券界民事赔偿

6、共同诉讼案发生后，众多中小股东的投资却是一去不复返。保护投资者尤其是保护中小投资者，是证券市场监管的核心内容，对投资者的保护不力，会直接影响到证券市场中小投资者的投资意愿。随着我国新兴证券市场的快速成长，绝大多数中小投资者，风险意识薄弱，盲目地追涨杀跌，以致于损失惨重，进而影响到市场的稳定和经济的发展。分析了我国证券市场上中小投资者权益受损的种种现状、原因及其必要性后，为了更好地保护中小投资者利益，促进资本市场健康发展，从加强对上市公司信息披露的监管、强化信息披露，缩短信息披露时间、加大对信息披露违规行为的制裁力度、推进交易制度创新、建立上市公司股东网络大会、加强对

7、社会公众投资者的教育、建立社会中小投资者保护协会、等几个方面提出保障中小投资者权益的策略。关键词：证券市场；中小投资者；权益保障；市场监管；1一、我国证券市场中小投资者权益受损现状从国内国外证券市场看，证券市场在积极促进社会和经济发展的同时，一直伴随着大股东和庄家侵犯中小投资者利益的行为。世界各国都不同程度地存在着对中小投资者的侵权行为，即使是在证券市场高度发达和制度健全的美国，侵犯中小投资者利益的行为依然存在。由于我国证券市场处于计划经济向市场经济转体时期出现的产物，尚处于证券市场发展起步阶段，因此，投资者权益受损问题也尤为突出。例如虚高的新股上市使中小投资者