DB3201∕T 1076—2022 企业融资路演服务规范(南京市)

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1、ICS03.060CCSA11□B3201南京市地方标准DB3201/T1076—2022企业融资路演服务规范SpecificationoffinancingroadshowserviceDB3201/T1076—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由南京市地方金融监督管理局提出并归口。本文件起草单位：南京联合产权（科技）交易所有限责任公司、南京市标准化研究

2、院。本文件主要起草人：徐波、周红缨、夏滢、张雅婷。IDB3201/T1076—2022企业融资路演服务规范1范围本文件规定了企业融资路演服务的机构、场地及设施设备、工作人员、服务程序、服务内容、服务要求、档案管理。本文件适用于路演服务机构为企业提供的融资路演服务，不适用于为非企业提供的融资路演服务。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GA654人员密集场

3、所消防安全管理3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.13.24.14.24.34.45.15.25.3DB3201/T1076—20226工作人员6.1应熟悉路演相关法律法规。6.2应熟悉路演服务的基本流程和要求。6.3应具有良好的沟通和表达能力。6.4应具备自身岗位应有的专业素养。7服务程序流程路演服务程序应符合图1的流程。发布征集通知资格审核策划路演活动是否需是辅导路演企业要辅导否发布路演通知实施路演活动跟踪路演效果评价与改进7.27.3DB3201/T1076—20227.3.3当机构获得企业或投资方风

4、险信息时，应主动向投融资双方进行提示。7.3.4机构应协助企业与投资方的进一步投资接洽工作。7.4策划7.4.1机构应根据投资偏好、企业的行业类别等制定路演方案和实施计划。7.4.2机构应根据企业的行业类别，征集投资方，并选择符合以下条件的投资方参加路演：——有实际投资意愿和能力；——愿意向机构反馈企业投资接洽的结果；——投资方向与企业行业类别相匹配。7.4.3机构应向已选定的投资方披露商业计划书。7.4.4机构应根据实施计划完成人员、物资、经费、场地、设备等路演准备工作。7.4.5机构应提示路演参与方注意行为的合

5、法合规。7.5路演辅导当企业有需求时，机构应能为企业提供路演辅导服务。7.6发布通知机构应提前发布路演活动通知并积极宣传，提示路演参与方注意疫情防控。实施路演7.7.1路演实施当天，机构应全程跟踪，做好路演的组织和服务保障工作。7.87.98.18.29.1DB3201/T1076—2022表1主要时间节点要求序号事项时间节点要求1审核5个工作日内给企业答复2策划20个自然日内完成3路演辅导在距离路演7个自然日以前完成4发布通知在距离路演7个自然日以前完成5效果跟踪路演结束后10个自然日内至少进行1次9.2机构应对

6、服务过程中收集到的企业及投资方相关信息进行保密。10档案管理机构应收集并保存路演的策划方案、商业计划书、路演活动音视频、路演参与方登记表等信息，如有融资证明文件应一并归入档案管理。