2011年度证劵从业证证劵交易(真题)

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ー、单选题:1、新中国证券市场的建立始于（）年A1990B1986C199201984标准答案:b2、1992年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约标准答案:a3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）

1A2004年5月底B2005年4月底C2005年5月底D2006年1月底标准答案:b4、公开原则的核心要求是（）A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布标准答案:c5、可转换债券有（）的双重特性A债券和期权B债权和股权C债权和权证

2D股权和期权标准答案:a二、多选题:6、以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）A证券的流动性。收益性和安全性三者之间互相联系B证券只有通过流动才具有较强的变现能力C因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性D证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险标准答案:b,c,d7、证券交易与证券发行的联系表现为（）A证券交易与发行相互促进。相互制约B证券交易决定了发行的规模,是证券发行的前提C证券发行为证券交易提供了对象

3D证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行标准答案:a,c,d8、下列属于政府债券的有（）A国债B地方债C建设债券D可转换债券标准答案:a,b9、下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）A代表的是ー揽子股票的投资组合B追踪的是世纪的股价指数C可以在证券交易所挂牌上市交易D可以进行基金份额的申购和赎回标准答案:a,b,c,d

410、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）A以营利为目的的业务B新闻出版业C发布对证券价格进行预测的文字和资料D安排证券上市标准答案:a,b,c三、判断题:11、证券交易的特征主要表现为正确的风险性。流动性和安全性。对错标准答案:错误12、1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。标准答案:正确13、股票。债券。权证。可转换债券等属于基础性的金融产品。（）

5对错标准答案:错误14、期货交易时非标准化的,可以在场内市场进行,也可以在场外市场进行。对错标准答案:错误15、金融期货合约是买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某ー特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。对错2011年证券从业资格考试证券交易练习（2）ー、单选题:1、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件A资金账户B证券账户

6C结算账户D基金账户标准答案:b2、对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人。法人只能开立（）个A.1B.2C.3D.4标准答案:a3、对于国家法律法规和行政规章规定需要的（）特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户A证券分户管理B资产独立核算C资产分户管理D证券分级管理

7标准答案:c4、深圳证券账户当日开立,()既可用于交易A当日B次一交易日C第二个工作日D第二天标准答案:a5、()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为A证券托管B证券存管C证券交付D证券交易标准答案:a二、多选题:6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）

8A口头报价B手势报价C书面报价D电脑报价标准答案:a,c,d7、在订单匹配原则方面,根据各国（地区）证券市场的实践,优先原则主要有（）A价格优先原则。时间优先原则B按比例分配原则。数量优先原则C客户优先原则。做市商优先原则D经济商优先原则标准答案:a,b,c,d8、清算包括（）A资金清算B余额清算C数量清算D证券清算

9标准答案:a,d9、投资者具有下列（）情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A撤销当日有交易行为的B撤销当日有申报C新股申购未到期D因回购或其他事项未了结标准答案:a,b,c,d10、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）A自动托管B随处通买C哪买哪卖D转托不限标准答案:a,b,c,d三、判断题:11、目前,我国通过证券交易所进行的证券

10交易均采用书面报价方式（）对错标准答案:错误12、清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这ー过程属于交收。（）对错标准答案:正确13、对于无记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程オ告结束。（）对错标准答案:错误14、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）对错

11标准答案:正确15、人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（B股,也称为境内上市外资股）而设置的。（）对错标准答案:正确ー、单选题：1、在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高。最低价之间自行协商确定。A.5%C.15%D.30%标准答案:d2、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后ー笔交易（）

12所有交易的成交量加权平均价（含最后ー笔交易）为收盘价。A.前1分钟B.前5分钟C,前10分钟D.前15分钟标准答案:a3、某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10:5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权（息）报价应为（）元。B.8.75C.9.40D.10.13标准答案:c4、标的证券除息的,行权价格公式为（）。A.新行权价格二原行权价格义（标的证券除

13息日参考价+除息前一日标的证券开盘价）B,新行权价格二行权价格X（标的证券除息E1参考价!除息前一日标的证券收盘价）C.新行权价格二原行权价格X（标的证券除权日参考价!除权前一日标的证券收盘价）D.新行权价格二原行权价格义（标的证券除息日参考价+除息前一日标的证券收盘价标准答案:d5、标的证券除权的,权证的行权价格公式为（）。A.新行权价格二行权价格X（标的证券除权日参考价!除权前一日标的证券收盘价）B.新行权价格二原行权价格义（标的证券除权日参考价+除权前一日标的证券收盘价）C.新行权价格二原行权价格义（标的证券除权日参考价+除权前两目标的证券收盘价）D.新行权价格二原行权价格X（标的证券除权日前一日的参考价4"除权前一日标的证

14券收盘价）标准答案:セニ、多选题:6、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式（）。A,股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币B,股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元C,基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元大民币标准答案:a,b,c,d7、下列交易可以通过综合协议交易平台进行（）。

15A.权益类证券大宗交易B.债券类大宗交易C.专项资产管理计划收益权份额协议交易D.权证大宗交易标准答案:a,b,c8、上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A,最近2年连续亏损B,在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损D,因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月标准答案:a,b,c,d

169、如果上市证券发生（）等事项,就要进行除息与除权。A权益分派B发放现金红利C公积金转增股本D配股标准答案:a,c,d

1710、固定收益平台主要进行固定收益证券交易,包括（）A交易商之间的交易B交易商与客户之间的交易C客户与客户之间的交易D交易商与交易所之间的交易标准答案:a,b三、判断题:11、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）对错标准答案:正确12、技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）对错标准答案:错误

1813、除权（息）日的证券买卖,除了证券交易所另有规定外,按除权（息）价作为计算涨跌幅的基准。（）对错标准答案:正确14、。交易商当日买入的固定收益证券,当日不可以卖出。（）对错标准答案:错误15、合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人,而且不可以更换托管人）。（）对错标准答案:错误2011年证券从业资格考试证券交易练习（4）、单选题:1、（）是指由证券公司以法人名义集中在

19证券登记结算机构开立资金清算交收帐户,其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A,法人帐户B,客户结算C,法人结算D,以上均不正确标准答案:c2、下列关于连续竞价的说法错误的是（）〇A.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下,委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销标准答案:d

203、证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上!0万元以下D.1万元以上!0万元以下标准答案:b4、()是证券经纪商的主要业务。A.交易B.证券代理买卖C,委托交易D,委托买卖标准答案:d5、涨跌幅价格的计算公式为（）。

21A.涨跌幅价格二前收盘价又（1土涨跌幅比例）B.涨跌幅价格二今开盘价义（1士涨跌幅比例）C.涨跌幅价格二前平均价义（1土涨跌幅比例）D.涨跌幅价格二前最高价义（1土涨跌幅比例）标准答案:a二、多选题:6、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有（）。A,股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

22C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%标准答案:b,c7、下列关于过户费的收取正确的是（）。A,上海证券交易所A股过户费为成交面额的1%〇,起点为1元B.深圳证券交易所免收A股过户费C,上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5%〇,但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费标准答案:a,b,d8、我国证券交易所采用的竞价方式有（）〇

23A,独立竞价B.集合竞价C.连续竞价D,公开竞价标准答案:b,c9、我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票标准答案:a,b,c10、证券经济业务的特点有:（）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性

24D,客户资料的保密性标准答案:a,b,c,d本题分数:2.00分,你答题的情况为错误所以你的得分为0分三、判断题:11、证券交易所内的证券交易按“价格优先,时间优先”原则竞价成交。（）标准答案:正确12、竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%,其中ST股票和・ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）标准答案:错误13、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。（）标准答案:错误

2514、营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（）标准答案:正确15、在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。（）标准答案：错误2011年证券从业资格考试证券交易练习（5）ー、单选题:1、A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.50%B.40%C.20%D.10%

26标准答案:a2、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T-1B.TC.T+1D.T+3标准答案:b3、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A.T+0日,投资者申购B.T+!日,A申购资金进行验资C.T+2日,摇号抽签D.T+4日,公布摇号中签结果

27标准答案:d4、深圳证券交易所配股认购于（）开始,认购期为（）个工作日。A.R+1日,5B.R日,10C.R+!日,10D.R-1日,15标准答案:a5、证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。A.发行规模不同B,是否上市交易C.设立后规模是否允许变动D,申购和赎回的方式不同标准答案:c二、多选题:6、权证交易中,禁止的事项包括（）。

28A,禁止任何人直接操纵权证价格B.权证发行人不得买卖自己发行的权证C.标的证券发行人不得买卖标的证券A应的权证D,禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益标准答案:a,b,c,d7、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A,具有20家以上的营业部,且布局合理B,同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近1年内不存在重大违法违规行为D,最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元标准答案:a,b,d8、以下关于深圳证券交易所网络投票系统

29的说法,正确的有（）。A.买卖方向为买入B.“委托价格”项填报股东大会议案序号C.对同一议案的投票只能申报一次,可以撤单D,申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权标准答案:a,b9、挂牌公司出现下列（）情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A.进入破产清算程序B,中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C,北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证券业协会规定的其他情形标准答案:a,b,c,d

3010、关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有（）。A,每一有效申购单位配ー个号B,当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码C,申购日后的第二个交易日（T+2日）,由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理D,当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票标准答案:a,b,d三、判断题:U、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.00I元人民币。（）对错标准答案:正确12、投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）

31对错标准答案:错误13、可转债的转股申报优先于买卖申报,“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）标准答案:错误14、在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。（）对错标准答案:正确15、交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。（）对错标准答案:正确ー、单选题:

321、在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（）。A,有效市场信息B.内幕信息C,自营账户D.内幕交易标准答案:b2、以下属于明文列示的内幕交易行为的有()〇A,在自己实际控制的账户之间进行证券交易B.将自营账户借给他人使用C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作D.发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易标准答案:d3、3证券公司自营业务的最高决策机构是()

33〇A.风险控制机构B,投资决策机构C.董事会D,自营业务部门标准答案:c4、证券交易所对会员实施日常的监管,要求会员按月编制库存证券报表,并与次月()日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.10标准答案:b5、证券公司的()是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

34A,投资决策机构B,自营业务部门C.董事会D,股东大会标准答案:a二、多选题:6、证券公司有下列（）行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A.违反规定委托他人代为买卖证券B.未按规定将证券自营业务报证券交易所备案的C,操纵证券市场D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的标准答案:a,b,c,d7、下列属于操纵证券市场手段的有（）。A,假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

35B,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C,非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券D,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易标准答案:b,d8、下列关于证券自营业务的说法正确的有()〇A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况标准答案:a,c,d9、下列属于自营业务经营风险的有()。

36A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失D,因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损标准答案:b,c10、证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。A.规范的交易操作B,合理的预警机制C.严密的账户管理,严格的资金审批制度D,完善的交易记录保存制度标准答案:a,b,c,d三、判断题:

3711、持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,属于内幕信息。（）对错标准答案:错误12、自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。（）对错标准答案:正确13、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）对错标准答案：正确14、柜台自营买卖比较集中,交易品种单ー,一般仅为非上市的债券,通常交易量较大。（）

38对错标准答案:错误15、禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）对错标准答案:正确ー、单选题：1、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿ノ1〇A.1B.3C.5D.10标准答案：c

392、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.12B.6C.3D.1标准答案:b3、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.30标准答案:a

404、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（）的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上!0万元以下D.10万元以上!5万元以下标准答案:c5、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是（）。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C,接受单ー客户委托资产净值低于规定的最低限额D,定向资产管理业务先于自营业务进行交易

41标准答案:d二、多选题:6、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统ー签订资产管理合同B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作标准答案:a,b,c,d7、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。A,投资风险客户自担B,投资损失证券公司连带

42C.健全内控、规范运作D,公平公正、诚实守信标准答案:a,c,d8、定向资产管理业务的内部控制措施包括()〇A.专门、独立的业务运作B,建立授权管理与问责制C,合理的规模控制D•独立、客观的投资研究标准答案:a,b,c,d9、客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A.现金B.债券C,房产D.资产支持证券

43标准答案:a,b,d10、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A,安全保管集合资产管理计划资产B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作C,出具资产托管报告D.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来标准答案:a,b,c,d三、判断题:11、经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）对错标准答案:正确12、证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。

44对错标准答案:错误13、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。对错标准答案：错误14、证券公司参与一个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的5%,并不得超过2亿元。（）对错标准答案:正确15、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（）对错标准答案:错误

45ー、单选题:1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A,业务决策机构——业务执行部门"一分支机构——董事会B,董事会——业务决策机构一•业务执行部门ーー分支机构C.业务决策机构——董事会ーー业务执行部门分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构标准答案:b2、维持担保比例超过（）时,客戶可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A.50%B.100%C.200%

46D.300%标准答案:d3、以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有（）。A,融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B,客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算D.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户,融出的资金及客户归还的资金标准答案:c4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()〇A.净值

47B,最新成交价C.收盘价D,前一日平均收盘价标准答案:b5、证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的()计算。A.净值B,面值C.市值D.发行价格标准答案:c二、多选题:6、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。A,盈利能力下降

48B.净资本规模和比例不符合监管规定C.资产流动性不足D,业务管理风险加大标准答案:b,c7、证券公司对证券发行人的权利,是指（）。A.请求召开证券持有人会议的权利B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利C.配售股份的认购权利D.请求分配投资收益的权利标准答案:a,b,c,d8、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A.对单ー客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单ー客户融券业务规模不得超过净资本的5%C,接受单只担保股票的市值不得超过该只股

49票总市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%9、证券公司应当在每一月份结束后10个エ作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A,融资融券业务客户的开户数量B.对全体客户和前20名客户的融资、融券余额C,客户交存的担保物种类和数量D,强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额标准答案:a,c,d10、客户从事融券交易的,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的资金。A,以借还借B,买券还券

50C,卖券还款D,直接还款标准答案:c,d三、判断题:11、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,但可用于从事交易所债券回购交易。（）对错标准答案:错误12、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。（）对错标准答案:正确13、标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。（）对错

51标准答案：正确14、客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）对错标准答案:错误15、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的ー种还券方式。（）对错标准答案:正确2011年证券从业资格考试证券交易练习（9）ー、多选题：1、债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（）〇A.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,但所有权并未转移至逆回购方

52B.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方C.质押式回购的初始交易中,债券所有权并不发生转移D.质押式回购的初始交易中,债券所有权发生转移标准答案:b,c二、判断题:2、质押券对应的标准券数量有剩余的,可将相应的质押券申报转回原证券账户。（）对错标准答案:正确3、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）对错

53标准答案：正确4、国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约,双方各自缴纳的履约金可以退回。（）对错标准答案:错误5、上海证券交易所的所有会员均可参与债券买断式回购。（）对错标准答案:错误6、债券回购到期日,融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户,不可以申报继续用于债券回购交易。（）对错标准答案:错误2011年证券从业资格考试证券交易练习（10）

54、单选题:1、交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。A.登记B.结算C.清算D,交割标准答案:c2、结算备付金利息每季度结息ー次,结息日为每季度第三个月的（）日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.5日B.10日C.15日D.20日标准答案:d3、下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法,

55正确的是（）。A,可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）ー冻结金额ー最低备付限额B,可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）ー冻结金额ー最低备付限额C,可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）ー冻结金额D.可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）ー冻结金额标准答案:b4、根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。A,法定持有人

56C,名义持有人D.证券公司营业部标准答案:c5、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有（）。A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约合格投资者承担B,托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款C,托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款D.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣标准答案:a、单选题:1、交收的实质是依据（）结果实现证券与

57价款的收付,从而结束整个交易过程。A.登记B.结算C,清算D,交割标准答案:c2、结算备付金利息每季度结息ー次,结息日为每季度第三个月的（）日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.5日B.10日C.15日D.20日标准答案:d3、下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法,正确的是（）。A,可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金

58净额）ー冻结金额ー最低备付限额B,可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）ー冻结金额ー最低备付限额C,可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）ー冻结金额D.可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）ー冻结金额标准答案:b4、根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。A,法定持有人

59C,名义持有人D.证券公司营业部标准答案:c5、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有（）。A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约合格投资者承担B,托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款C,托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款D.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣标准答案:a三、判断题:11、合格境外投资者如果出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照净额清算原则加以处理。（）

60标准答案:错误12、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不缴付的款项补购证券（称为强行补购）。（）标准答案:正确13、证券交易的清算指在每ー营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。（）标准答案:正确14、遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（）标准答案：错误15、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金。（）标准答案:正确