证劵交易试题

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单选题（共70题,每题0.5分共计35分）1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、Aヽ1手B、10手C、100手D、1000手2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（）原则、A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务

1风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险5、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交6、赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓（）ヽA、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权7、证券经营机构的自营业务的特点之ー是（）A、灵活性B、收益性C、持久性

2D、稳定性8、标准券是ー种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成、A、公式考试大收集整理B、折算率C、面值D、现值9、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖（）证券、A、国债B、股票C、基金D、企业债券10、从内容上看,认股权证具有的性质A.债券B.股权C.期权D.期货11、证券公司在特殊情况下,（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务、A、可以使用

3B、可以借用C、可以租用D、也不能使用12、中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、1997B、1998C、1999D、199613、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查14、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一、A、证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查

4B、经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定,制作并向证交所报送有关文件15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3B、5C、6D、916、根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）％、A、30B、40C、50D、6017、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）ヽ

5A、国债B、公司债C、转债D、股票18、公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告、A、5%B、8%C、I0%D、12%19、在我国,证券交易所的设立须经批准、A,中国证监会B•中国纪委C.全国人民代表大会D,国务院20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点、A、交易手续简单B、费时少C、比较分散

6D、流动性强21、ー笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为、A、ー次B、二次C、四次D、二次来源:考试大一证券站22、证券营业部对员エ的要求主要包括()、A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D、职业道德、社会公德、社会责任心23、证券营业部信息技术人员编制应不少于()人,且不少于本单位总人数的()、A、15%B、38%C、510%

7D、210%24、中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》,从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准、A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织C、中国法人D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户

8B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户27、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、A、120B、60C、90D、15029、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利

9（或股份）的派发（或转增）事项、A、1个月B、25天C、2个月D、90天30、上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30日B、40日C、20日D、I0日31、目前,我国对（）实行T+3交收方式、AヽA股B、B股C、基金券D、债券32、准确地说,（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B、一半业务人员的“证券业从业人员资

10格证书”C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”33、根据中国证监会的有关规定,证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的（）％ヽAヽ!0B、20C、30D、4034、证券营业部员エ的培训大体可分为（）两种、A、职前培训、在职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、业务培训、在岗培训35、根据有关规定,（）属于内幕人员、A、发行人的打字员B、出租车司机

11C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率B、市场价格C、风险D、面值37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性38、系统性风险一般包括（）A、利率风险、购买カ风险（通货膨胀风险）、政治风险

12B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险,经营管理风险39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在()个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、A、7B、I5C、20D、3040、开立证券账户的基本原则是ヽA,合法性和公正性B.真实性和公开性C,合法性和真实性D,公正性和公平性41、证券营业部的损益管理大致包括()、A、统收统支、单独核算B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

13D、财务收支管理考试大收集整理来源:考试大一证券站42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A、ー级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()、A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司44、在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、A、ー级清算B、二级清算C、三级清算

14D、四级清算45、证券交易风险的监察通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的、A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查46、一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位、A、4B、3C、2D、147、()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收B、次日交收C、特约日交收D、发行日交收48、准确地说,（）是申请自营业务资

15格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度50、从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类:ー类是（）,另ー类是（）ヽ

16A、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险51、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）ヽA、地方债券B、欧洲债券C、国际债券D、金融债券52、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式,约定与其他证券投资者在某ー时间共同买进或卖出某ー种证53、在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是（）ヽ

17A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所54、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险B、市场风险、经营风险和法律风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险55、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）ヽA、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算56、债券回购交易的开展会提高国债的（）ヽ

18A、风险B、收益率C、成本D、流动性57、依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10%（某些特殊行业不低于9%）D、同期国库券的利率水平58、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是（）ヽA、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券59、证券交易所所撤销会员资格,须经（）审定、A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行

19D、交易所理事会60、在我国,股票账户可以买卖的对象有ヽA,股票B.债券C.基金D,以上都可以61、工作地的接地电阻应小于（）欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆、A、410B、510C、415D、10462、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买カ风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C、基本风险,经营管理风险D、基本风险和非基本风险63、所谓标准品种是指不分券种、只分

20()、统ー按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所64、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的(),上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3%B、2%C、5%D、4%65、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%、A、80B、70C、60D、5066、董事会有关本次配股的方案表决通

21过后,应当提前（）天公布召开股东大会的通知、A、15B、30C、45D、6067、证券回购交易实质是ー种以〇为抵押品拆借资金的信用行为、A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券68、目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）A、股票B、国债C、转债D、公司债69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险考试大收集

22整理C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险70、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D、硬件管理、软件管理来源:考试大-证券站第二部分:多选题（共60题每题0.5分,共计30分）!证券交易所竞价的结果有（）的可能A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交

232证券经纪商有（）作用A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务3现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价4风险准备金提存的用途主要为（）A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C补偿自营买卖中的损失D增加证券公司可供分配的资金5三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括（）A证券中央登记结算机构B证券经营机构

24C代理银行考试大收集整理D异地资金集中清算中心E投资者6清算交割交收中的禁止行为包括()A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘7根据净额清算原则,在证券清算中()A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算8下面的()属于证券交易A股票交易B债券交易

25C基金交易D存货单交易E房屋交易9根据有关规定,（）属于内幕人员A发行人董事会决议的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师10投资者委托买卖证券时要支付（）A委托手续费B佣金C过户费D印花税15在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为（）A产生最大成交量B最高买进申报与最低卖出申报价位相同C买方申报或卖方申报至少有一方全

26部成交D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申报价位E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价位16集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件A成交量最大B最高买入价与最低卖出价相同C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D与该价格相同的委托一方全部成交17股票的发行和交易应遵循的原则是:（）A公开B公平C公正D诚实信用18债券交易的主要品种有（）

27A个人债券B公司债券C单位债券D金融债券E政府债券19证券交易风险的制度防范包括（）等方面A足额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D岗位责任制20现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价来源:考试大-证券站21股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是（）A口头竞价B信函竞价C书面竞价

28D电报竞价E电脑竞价22在证券经纪关系中,客户是（）A委托人B受托人C授权人D代理人23按开设证券帐户的投资主体分类,可分为（）类型A自然人帐户B法人帐户C境外投资者帐户D基金帐户E证券经营机构帐户24非系统性风险一般包括（）A企业风险B通货膨胀风险C违约风险D政治风险25上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

29A公司注册地址办公地址及其邮政编B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人员联系电话传真D公司股票上市地股票简称股票代码E公司法定中英文名称及缩写26下述（）说法是正确的A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为B在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券C作为自营业务买卖的对象,有上市证券D作为自营业务买卖的对象,有非上市证券27证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的A制度B监察C自律管理D岗位责任制

3028可转换债券具有（）的性质A回购B股权C债权D贴现29（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之ーA具有不低于2000万元人民币的净资本B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C具有不低于2000万元人民币的净营运资金D具有不低于1000万元人民币的净资产E具有不低于!000万元人民币的净资本30在我国,根据交易席位经营的证券种类,它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D特别席位E证券席位

3131上市公司应将年度报告备置于（）A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是32下面的（）属于证券交易A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易E股票交易33证券清算中,（）A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算考试大收集整理34证券公司自营业务决策的自主性特

32点,表现在（）A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性35证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则在我国证券市场上,证券交易的原则有（）A公开B充分C公平D公正E及时36根据有关规定,尚未公开的（）信息属于内幕信息A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性与损

33D持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实E涉及发行人的重大诉讼事项37系统性风险一般包括（）A利率风险B购买カ风险C政治风险D信用风险38证券清算交割交收业务所遵循的原则包括（）A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则39在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位

34E无形席位40()行为属于操纵市场行为A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚头虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券来源:考试大-证券站4I证券营业部的客户服务主要包括()A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新42上市公司向所上市的证券交易所登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()

35A股东大会同意本次配股的决议B法律意见书C中国证监会同意配股的函D配股说明书E配股承销协议书43证券的柜台自营买卖（）A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中44营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）A设备备份B资料备份C程序与步骤D通讯联络45我国禁止将回购资金用于（）A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资

3646（）属于证券经营机构的禁止性行A集中资金优势买卖证券,影响证券交易价格的行为B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为47年度报告中的财务报告包括:（）A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见48证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容

37A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查49根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及（）A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量50在实践中,金融期货主要种类有A.利率期货B.国债期货C.股票价格指数期货D,商品期货E,外汇期货51将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的A收益性

38B信誉高C流动性好D流通规模大52证券营业部的业务差错,按业务性质可分为（）A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错53证券服务部可从事的业务包括（）A提供证券交易行情B提供电话委托自助委托等非柜台委托方式C提供合法的信息咨询服务D中国证监会批准的其他业务54按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及（）项目AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款

3955证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）A规定业务操作人员的操作原则B明确业务操作人员应遵守的操作规定C提出对各项业务进行组织管理的要求D制定业务操作人员必须遵守的职业道德56投资者发出委托指令的形式有（）A当面委托B代理委托C电话委托D函电委托E自助委托57证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现（）A交易手段高效化B服务功能自动化C信息管理智能化D业务处理网络化58债券回购交易对各类非银行金融机构来说,可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的

40A调整资产结构B调剂头寸C套期保值D增加资金供应59禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易A租券B借券C自有债券D转债60下面的陈述中（）是正确的A开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值减去ー项百分之几（如5%）的首次认购费B开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之几（如5%）的首次认购费C开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去ー项赎回费（如。.5%）D开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值加上ー项赎回费（如①5%）来第三部分:判断题（共70题,每题0.5分,

41共计35分）1证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营A正确B错误2收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本A正确B错误3开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费A正确B错误4证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金A正确B错误5新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的A正确B错误6证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性A正确B错误7证券公司以获取更多的佣金为目的,

42诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为A正确B错误8在例行日交割交收方式中,交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的A正确B错误9从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主A正确B错误10从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性A正确B错误11在特殊情况下,从事自营业务的证券公司オ可以A正确B错误12证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费A正确B错误13个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户A正确B错误

4314证券交易所管理人员可以开立股票账户A正确B错误15证券回购交易的标准券是ー种非虚拟的回购综合债券A正确B错误16折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理A正确B错误17信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作A正确B错误18系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管A正确B错误19证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”A正确B错误20证券公司在代理客户进行回购交易

44时产生的一切风险须由客户承担A正确B错误21证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金A正确B错误22证券公司在证券承销过程中没有自营买卖A正确B错误23对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度,上海证券交易所规定不得超过10%A正确B错误24证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面A正确B错误25以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为A正确B错误26证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点A正确B错误

4527金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种A正确B错误28欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”由机构批设机关核准的公司章程等A正确B错误29作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为A正确B错误30在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务A正确B错误31在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的A正确B错误32证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10：1A正确B错误

4633在证券回购交易中,资金需求方耍经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次A正确B错误34机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米A正确B错误35证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;不得以承包租赁方式经营A正确B错误36证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年A正确B错误37证券经纪商可以对大户或超级大户融资A正确B错误38证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户A正确B错误39非交易性过户要根据受让总数按当

47天收盘价缴纳规定标准的印花税A正确B错误40在上海证券交易所,个人账户又称A字头账户A正确B错误4I投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托A正确B错误42证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物A正确B错误43委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托A正确B错误44如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息A正确B错误45认股权证的交易都是在证券交易所进行的A正确B错误

4846证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营A正确B错误47客户管理主要包括客户的开发客户资料管理客户需求调查等内容A正确B错误48证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间条件自主决定其买卖证券的交易方式A正确B错误49内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为A正确B错误50系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手A正确B错误51加强监管是禁止内幕交易的主要措施之ーA正确B错误52在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金

49A正确B错误53证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入A正确B错误54证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区A正确B错误55差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之ーA正确B错误56证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位A正确B错误57委托人在得到证券经纪商同意后可以透支A正确B错误58投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券A正确B错误59在证券交易市场发展的早期,柜台市场是场外交易市场的主要形式

50A正确B错误60客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令A正确B错误6I我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的A正确B错误62证券回购清算的特点是ー次清算,二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的A正确B错误63目前,我国B股实行T+0回转交易制度A正确B错误64证券交易的过户费是上市公司的收入A正确B错误65证券营业部的迁址转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准A正确B错误66回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资

51金账户A正确B错误考试大收集整理67证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于?年A正确B错误68委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令A正确B错误69目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场A正确B错误70在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人A正确B错误来源:考试大・证券站单选题答案:(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;

52(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;(61)A;(62)B;(63)A;(64)C;(65)A;(66)B;(67)C;(68)B;(69)A;(70)A;多选题答案:(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)A;B;C;(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;(8)A;B;C;(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)A;B;C;(12)A;C;D;(13)A;C;D;(14)A;C;D;E;(15)B;D;E;

53(16)A;C;D;(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;(20)C;D;(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;(24)A;C;(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)A;B;C;(28)B;C;(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;(32)B;D;E;(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)A;C;D;(36)A;C;E;(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;(40)A;B;D;(41)B;C;D;(42)A;B;C;D;E;(43)A;B;(44)A;B;C;D;(45)A;C;D;(46)B;C;D;E;(47)A;B;C;D;E;(48)A;B;C;(49)A;C;D;(50)A;C;D(51)B;C;D;(52)A;B;(53)A;B;C;D;(54)A;B;(55)A;B;C;(56)A;C;D;E;(57)A;B;C;D;(58)B;C;(59)A;B;

54(60)B;C;判断题答案:(1)非;(2)非;(3)非;(4)是;(5)是;(6)非；(7)是；(8)非；(9)非;(10)是;(11)非;(12)非;(13)非；(14)非;(15)非；(16)是；(17)ヨト(18)非；(19)是;(20)非;(21)非;(22)非；(23)非;(24)非；(B25)是；(26)ヨE;(27)是；(28)是；(29)非;(30)非;(31)非；(32)是;(33)非；(34)是；(35)非；(36)非;(37)非；(38)非；(39)是;(40)是；(41)非;(42)非；(43)非；(44)是;(45)非；(46)非；(47)是；(48)是；(49)是;(50)是；(51)是;(52)非;(53)非；(54)非；(55)是；(56)非；(57)非；(58)非;(59)是；(60)是;(61)非;(62)非;(62)非;(64)非;(65)非;(66)非;(67)非;(68)ヨ下;(69)非；(70)第三部分:判断题(共70题,每题0.5分,共计35分)

551证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营A正确B错误2收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本A正确B错误3开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费A正确B错误4证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金A正确B错误5新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的A正确B错误6证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性A正确B错误7证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属

56于操纵市场行为A正确B错误8在例行日交割交收方式中,交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的A正确B错误9从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主A正确B错误10从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性A正确B错误11在特殊情况下,从事自营业务的证券公司オ可以A正确B错误12证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费A正确B错误13个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户A正确B错误14证券交易所管理人员可以开立股票

57账户A正确B错误15证券回购交易的标准券是ー种非虚拟的回购综合债券A正确B错误16折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理A正确B错误17信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作A正确B错误18系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管A正确B错误19证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”A正确B错误20证券公司在代理客户进行回购交易

58时产生的一切风险须由客户承担A正确B错误2I证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金A正确B错误22证券公司在证券承销过程中没有自营买卖A正确B错误23对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度,上海证券交易所规定不得超过10%A正确B错误24证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面A正确B错误25以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为A正确B错误26证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点A正确B错误

5927金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种A正确B错误28欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”由机构批设机关核准的公司章程等A正确B错误29作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为A正确B错误30在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务A正确B错误31在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的A正确B错误32证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10：1A正确B错误

6033在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次A正确B错误34机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米A正确B错误35证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;不得以承包租赁方式经营A正确B错误36证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年A正确B错误37证券经纪商可以对大户或超级大户融资A正确B错误38证监会及其派出机构的工作人员可幵立股票账户A正确B错误39非交易性过户要根据受让总数按当

61天收盘价缴纳规定标准的印花税A正确B错误40在上海证券交易所,个人账户又称A字头账户A正确B错误41投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托A正确B错误42证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物A正确B错误43委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托A正确B错误44如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息A正确B错误45认股权证的交易都是在证券交易所进行的A正确B错误

6246证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营A正确B错误47客户管理主要包括客户的开发客户资料管理客户需求调查等内容A正确B错误48证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间条件自主决定其买卖证券的交易方式A正确B错误49内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为A正确B错误50系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手A正确B错误5I加强监管是禁止内幕交易的主要措施之ーA正确B错误52在证券公司资金不足时,只要保证

63支付,可以暂时借用客户保证金A正确B错误53证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入A正确B错误54证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区A正确B错误55差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之ーA正确B错误56证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位A正确B错误57委托人在得到证券经纪商同意后可以透支A正确B错误58投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券A正确B错误59在证券交易市场发展的早期,柜台市

64场是场外交易市场的主要形式A正确B错误60客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令A正确B错误6I我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的A正确B错误62证券回购清算的特点是ー次清算,二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的A正确B错误63目前,我国B股实行T+0回转交易制度A正确B错误64证券交易的过户费是上市公司的收入A正确B错误65证券营业部的迁址转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准A正确B错误

6566回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户A正确B错误考试大收集整理67证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于?年A正确B错误68委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令A正确B错误69目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场A正确B错误70在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人A正确B错误来源:考试大・证券站源第三部分:判断题（共70题,每题0.5分,共计35分）1证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营

66A正确B错误2收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本A正确B错误3开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费A正确B错误4证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金A正确B错误5新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的A正确B错误6证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性A正确B错误7证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必耍的证券买卖的行为属于操纵市场行为A正确B错误

678在例行日交割交收方式中,交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的A正确B错误9从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主A正确B错误10从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性A正确B错误11在特殊情况下,从事自营业务的证券公司オ可以A正确B错误12证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费A正确B错误13个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户A正确B错误14证券交易所管理人员可以开立股票账户A正确B错误

6815证券回购交易的标准券是ー种非虚拟的回购综合债券A正确B错误16折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理A正确B错误17信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作A正确B错误18系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管A正确B错误19证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”A正确B错误20证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担A正确B错误21证券从业人员证券业管理人员不

69得直接或间接持有买卖股票国债基金A正确B错误22证券公司在证券承销过程中没有自营买卖A正确B错误23对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度,上海证券交易所规定不得超过10%A正确B错误24证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面A正确B错误25以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为A正确B错误26证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点A正确B错误27金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种A正确B错误

7028欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”由机构批设机关核准的公司章程等A正确B错误29作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为A正确B错误30在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务A正确B错误3I在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的A正确B错误32证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10：1A正确B错误33在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经

71过一次A正确B错误34机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米A正确B错误35证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;不得以承包租赁方式经营A正确B错误36证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年A正确B错误37证券经纪商可以对大户或超级大户融资A正确B错误38证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户A正确B错误39非交易性过户耍根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税A正确B错误

7240在上海证券交易所,个人账户又称A字头账户A正确B错误41投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托A正确B错误42证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物A正确B错误43委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托A正确B错误44如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息A正确B错误45认股权证的交易都是在证券交易所进行的A正确B错误46证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营

73A正确B错误47客户管理主要包括客户的开发客户资料管理客户需求调查等内容A正确B错误48证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定时间条件自主决定其买卖证券的交易方式A正确B错误49内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为A正确B错误50系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手A正确B错误5I加强监管是禁止内幕交易的主要措施之ーA正确B错误52在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金A正确B错误53证券交易佣金全部是证券经纪商的

74业务收入A正确B错误54证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区A正确B错误55差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之ーA正确B错误56证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位A正确B错误57委托人在得到证券经纪商同意后可以透支A正确B错误58投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券A正确B错误59在证券交易市场发展的早期,柜台市场是场外交易市场的主要形式A正确B错误60客户的委托指令若未能全部成交,

75只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令A正确B错误61我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的A正确B错误62证券回购清算的特点是ー次清算,二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的A正确B错误63目前,我国B股实行T+0回转交易制度A正确B错误64证券交易的过户费是上市公司的收入A正确B错误65证券营业部的迁址转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准A正确B错误66回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户A正确B错误考试大收集整理

7667证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于?年A正确B错误68委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令A正确B错误69目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场A正确B错误70在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人A正确B错误来源:中国财经学习网