关于印发深圳证券交易所实时开户业务运作指引的通

《关于印发深圳证券交易所实时开户业务运作指引的通》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、关于印发《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》的通知深证综[2000]27号各开户代理机构：为了规范深圳证券交易所实时开户代理机构的业务运作，本所制定了《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》。本指引为本所实时开户代理机构业务运作的内部指导性文件，自2000年8月29日起实施。特此通知附：《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》深圳证券交易所二〇〇〇年八月二十九日深圳证券交易所实时开户业务运作指引一、开户代理机构业务运作基本原则1．开户代理机构（以下简称“代理机构”）代理深圳证券交易所（以下简称“本所”）实

2、时开户业务必须遵守本指引。2．代理机构应当在本所授权范围内受理实时开户业务，任何机构或个人未经本所授权不得代理本所实时开户业务。3．本所根据有关法律、法规及本所业务规则对代理机构代理的本所实时开户业务进行监督和管理。4．实时开户业务范围包括本所上市的人民币普通股和基金的开户及证券帐户的挂失补办、变更证券帐户资料、合并证券帐户、注销证券帐户和查询开户资料等业务。二、开户代理机构申请资格及业务运作要求1．申请成为本所的实时开户业务代理机构，应当符合以下条件：（1）业务许可证和企业法人营业执照；（2）场所与设

3、备符合本所办理开户业务的要求；（3）专业人员符合本所从事开户业务的要求；（4）财务管理制度健全；（5）库房符合本所保管凭证资料的要求；（6）本所规定的其他条件。2．设立实时开户代理机构的申请程序：（1）申请机构向本所申请，提交申请函、业务许可证、企业法人营业执照等材料；（2）本所审查符合要求后，代理机构领取相关资料，包括《深圳证券交易所实时开户业务运作指引》、《实时开户工作注意事项》、《开户登记业务印章管理暂行规定》、《实时开户系统数据规范接口》、《通信软件操作手册》、《协议书》等资料；（3）申请机构准

4、备实时开户系统软件、通信线路及通信机；（4）培训；（5）申请机构向本所申请开户点代号，向深圳证券卫星公司申请测试环境，与本所联网测试；（6）测试完毕，申请机构向本所提交测试报告；（7）本所验收申请机构提供的测试报告合格后，与申请机构签订协议书，通知申请机构开办实时开户业务。3．代理机构应当按本指引对投资者申请材料进行审核，核对申请材料与本所记录资料一致，留存复印件与原件一致(未规定投资者提供复印件的必须留存原件)，申请表填写的内容与凭证一致，同时核查当事人的企业法人营业执照或注册登记证书是否在有效期内且

5、已完成上一年度年检。4．代理机构应当在新开户的证券帐户卡上盖开户专用章，在挂失、更换、变更资料等补办的证券帐户卡上盖显示日期的业务专用章。5．代理机构应当按本规则规定的标准收费，不得擅自提高或降低。本所经主管机关批准对本规则规定的收费标准进行调整，则以本所新颁布的收费标准为准。6．代理机构应当对开户业务凭证实行电子化处理，按规定的数据接口格式刻录光盘，定期送本所；或定期利用通信网络按规定的数据接口格式传送本所。开户业务凭证按业务类别、时间顺序定期装订成册，永久保存。三、设立证券帐户1．除法律、法规另有规

6、定外，代理机构只能为一个投资者设立一个证券帐户。已设立基金帐户的个人投资者设立证券帐户的，代理机构应当为投资者合并其基金帐户。除保险公司只能设立基金帐户外，其他法人投资者只能设立法人证券帐户。根据国家有关法律、法规不具设立证券帐户资格的主体，如党政机关、军队、合伙制企业等，不得设立证券帐户，已设立的，代理机构应当为其办理注销手续。保险公司、证券经营机构及证券投资基金设立证券帐户由本所统一受理，代理机构不受理。2．代理机构受理个人投资者设立证券帐户或基金帐户的申请，应当核验申请人下列材料：（1）中华人民共

7、和国居民身份证（以下简称“身份证〞）及复印件；（2）填妥的《证券帐户申请表》（见附件1）。个人投资者委托他人代办的，代理机构还应核验代办人本人身份证及复印件。3．代理机构受理法人投资者设立证券帐户的申请，应当核验申请人下列材料：（1）企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖发证机关确认章；（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书；（3）业务经办人身份证及复印件；（4）填妥的《证券帐户申请表》（见附件2）。4．代理机构应按以下要求录入开户资料(1)股东姓名(单位名称

8、)：开设个人帐户的股东姓名不得少于2个汉字，左边或汉字间不得有空格、符号、数字、字母；开设法人帐户必须录入全称，取消简称，左边或汉字间不得有空格、符号、数字。(2)身份证号(注册号)：身份证号应为15或18位数，首位数必须为1-9，中间必须为0-9，数字间不得有空格，出生月、日分别为01-12、01-31，18位数的末位必须是字母“X”或0-9的数字；注册号的左边或构成注册号的汉字、字母中间不得有空格。(3)通讯地址：必须是详细地址并不得少