1、中信证券营业部前台(市场)管理办法(2014)

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1、中信证券股份有限公司营业部前台（市场）管理办法第一章总则第一条为适应经纪业务发展及转型、升级的需要，提升管理水平和客户开发、服务能力，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和相关法律、法规以及公司《营业部岗位人员管理办法》、《经纪业务中心营业部管理办法》特制定本办法。第二条本办法之前台业务是指以创收为目的，囊括客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等所有业务的统称。第三条本办法之营业部前台（市场）人员是指在营业部有效管理下的前台业务人员、前台管理人员。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。第四条营业部前台业务的开展须严格

2、遵守国家法律、法规和公司相关规定，且开展不同业务时应具备相应的资格条件。营业部总经理为前台人员管理的第一责任人，也是前台人员管理的具体执行人。中心营业部应对所辖的二级营业部前台（市场）实行统筹管理。第五条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的前台（市场）实行统筹管理。第二章前台各岗位设置第六条营业部前台岗位分为：前台业务人员，指理财顾问、证券经纪人；前台管理人员，指市场总监、区域总监。（一）前台各岗位设置1、理财顾问是指各营业部聘用的，专门从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取薪酬的前台业务人员；理财顾问与公司签订全日

3、制劳动合同。3/32、证券经纪人是指接受公司委托，代理公司从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动，并根据业绩领取报酬的前台业务人员；证券经纪人与公司签订代理委托合同。3、市场总监、区域总监是指各营业部聘用的，除从事客户服务、客户招揽、产品销售以及其他非通道业务等活动外，还履行业务推动以及行政管理职能的前台管理人员；与公司签订全日制劳动合同。（二）前台各岗位设置图示。第一条营业部前台可根据业务发展和团队建设及管理需要，在符合一定条件前提下，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准设立市场部（市场一部、市场二部等），其负责人为市场总监；在符合一定条件前提下，市

4、场部下可根据需要再行设置区域团队，其负责人为区域总监。市场部、区域团队的设立条件按照《前台团队管理办法》的相关规定执行。第二条设立一个市场部的营业部，其市场总监须协助营业部总经理负责前台各项业务在营业部整个前台范围内的推动工作，包括制定业务开拓和客户服务战略及计划、营销活动策划以及渠道建设等。设立多个市场部的营业部，营业部总经理可指定各市场总监分别分管及负责不同业务在营业部整个前台范围内的推动工作。负责营业部整体投资顾问业务的市场总监须具备投资咨询业务资格。第三条未设立市场部的营业部，若符合区域团队设立条件，经经纪业务发展与管理委员会或其授权的分公司批准可设立区域团队。暂不符合设

5、立区域团队营业部，须由总经理直接负责前台业务推动和行政管理工作。3/3第一条对于具有特殊情况的前台业务人员，可由营业部总经理直接进行管理。第一章前台各岗位要求和职责第二条营业部理财顾问的岗位要求和主要职责见《理财顾问管理办法》。第三条营业部证券经纪人的岗位要求和主要职责见《证券经纪人管理办法》。第四条营业部市场总监、区域总监的岗位要求和主要职责见《团队管理办法》。第二章前台各岗位的聘用、薪酬及考核第五条营业部理财顾问的聘用、薪酬及考核按照公司《理财顾问管理办法》、《中信证券股份有限公司经纪业务提成制度》的相关规定执行。第六条营业部证券经纪人的选拔、报酬及考核按照公司《证券经纪人管

6、理办法》的相关规定执行。第七条营业部市场总监、区域总监的聘用、薪酬及考核按照公司《团队管理办法》、《中信证券股份有限公司经纪业务提成制度》的相关规定执行。第三章附则第八条经纪业务发展与管理委员会有权根据国家法律法规、营业部业务发展和市场情况进一步修订本办法。第九条本办法自2014年1月1日起执行。原下发的各项相关制度、文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。第十条本办法由经纪业务发展与管理委员会负责解释。经纪业务发展与管理委员会2013年12月3/3